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招商丰益混合:更新招募说明书(二零一九年第一号)(2019

来源:网络阅读: 2019-11-04

招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更 新的招募说明书(二零一九年第一号) 基金打点人:招商基金打点有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:...

招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更
  新的招募说明书(二零一九年第一号)




        基金打点人:招商基金打点有限公司
      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
           截止日:2019 年 02 月 24 日
                    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                     重要提示
    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督打点
委员会 2016 年 3 月 1 日《关于准予招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金注册的批复》(
证监许可【2016】395 号文)注册果真募集。本基金的基金条约于 2016 年 8 月 24 日正式
生效。本基金为契约型开放式。
    招商基金打点有限公司(以下称“本基金打点人”或“打点人”)担保招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册
审查以要件齐备和内容合规为根本,以充实的信息披露和投资者适当性为焦点,以加强投
资者好处掩护和防御系统性风险为方针。中国证监会差池基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断大概担保。投资者该当当真阅读基金招募说明书、基金条约等信息披露文件
,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行包袱投资风险。
    基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不保
证基金必然盈利,也不担保最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所付出的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财政意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸,投资者在投
成本基金前,应全面了解本基金的产物特性,充实考虑自身的风险蒙受能力,理性判断市
场,并包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗:因整体政治、经济、社会等情况因素对质
券价格发生影响而形成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金发生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金打点人在基金管
理实施历程中发生的基金打点风险,本基金的特定风险等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表示。基金打点人所打点的其它基金的业绩并不组成
对本基金业绩表示的担保。投资人在认购(或申购)本基金时该当真阅读本基金的招募说
明书和基金条约。
    基金招募说明书自基金条约生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的 45 日内通告,更新内容截至每六个月的最后一日。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 24 日,有关财政和业绩表示数据截
止日为 2018 年 12 月 31 日,财政和业绩表示数据未经审计。
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于 2019 年 3 月 5 日复核了本次更新的招募
说明书。




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                                    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                                                      目录
§1 绪言..............................................................................................................................................4
§2 释义..............................................................................................................................................5
§3 基金打点人................................................................................................................................10
§4 基金托管人................................................................................................................................21
§5 相关处事机构............................................................................................................................24
§6 基金的募集与基金条约的生效................................................................................................28
§7 基金份额的申购、赎回及转换................................................................................................29
§8 基金的投资................................................................................................................................39
§9 基金的业绩................................................................................................................................51
§10 基金的工业..............................................................................................................................52
§11 基金资产的估值......................................................................................................................53
§12 基金的收益与分派..................................................................................................................58
§13 基金的用度与税收..................................................................................................................60
§14 基金份额的挂号、非交易过户、转托管、冻结与解冻......................................................62
§15 基金的管帐和审计..................................................................................................................64
§16 基金的信息披露......................................................................................................................65
§17 风险揭示..................................................................................................................................71
§18 基金条约的改观、终止与基金工业的清算..........................................................................75
§19 基金条约的内容摘要..............................................................................................................77
§20 基金托管协议的内容摘要......................................................................................................98
§21 对基金份额持有人的处事....................................................................................................110
§22 其他应披露事项....................................................................................................................112
§23 招募说明书存放及其查阅方法............................................................................................113
§24 备查文件................................................................................................................................114




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                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                    §1 绪言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等相关法令规矩和《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金条约》(以下简称“基金
条约”)编写。
    基金打点人答理本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性告诉大概重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性包袱法令责任。本基金是按照本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释大概说明。
    本招募说明书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基
金当事人之间权利、义务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的承
认和接受,并凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金条约。




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                     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                        §2 释义

  在本招募说明书中,除非还有所指,下列词语或简称代表如下寄义:

基金或本基金:                 指招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金;

基金打点人:                   指招商基金打点有限公司;

基金托管人:                   指中国建设银行股份有限公司;

                               指《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金条约》及对基金条约
基金条约、《基金条约》:
                               的任何有效修订和增补;

                               指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《招商丰益灵活配置殽杂
托管协议:
                               型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和增补;

                               指《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书》及其按期的
招募说明书:
                               更新;

基金份额发售通告:             指《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金份额发售通告》;

                               指中国现行有效并发布实施的法令、行政规矩、范例性文件、司法解

法令规矩:                     释、行政规章以及其他对基金条约当事人有约束力的决定、决议、通

                               知等;

                               指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

《基金法》:                   十次集会通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券

                               投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订;

                               指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
《销售步伐》:
                               资基金销售打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订;

                               指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投
《信息披露步伐》:
                               资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订;

                               指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《果真募
《运作步伐》:
                               集证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订;

                               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《果真

《流动性风险划定》:           募集开放式证券投资基金流动性风险打点划定》及颁布构造对其不时

                               做出的修订;

中国证监会:                   指中国证券监督打点委员会;



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银行业监督打点机构:         指中国人民银行和/或中国银行保险监督打点委员会;

                             指受基金条约约束,按照基金条约享有权利并包袱义务的法令主体,
基金条约当事人:
                             包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人;

小我私家投资者:                 指依据有关法令规矩划定可投资于证券投资基金的自然人;

                             指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并

机构投资者:                 存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

                             团体或其他组织;

                             指切合相关法令规矩划定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
及格境外机构投资者:
                             基金的中国境外的机构投资者;

                             指小我私家投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令规矩或中
投资人、投资者:
                             国证监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称;

基金份额持有人:             指依基金条约和招募说明书正当取得基金份额的投资人;

                             指基金打点人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金份
基金销售业务:
                             额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务;

                             指招商基金打点有限公司以及切合《销售步伐》和中国证监会划定的

销售机构:                   其他条件,取得基金销售业务资格并与基金打点人签订了基金销售服

                             务署理协议,代为治理基金销售业务的机构;

                             指基金挂号、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包罗投资人基

                             金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金销售业务简直认、清算和
挂号业务:
                             结算、署理发放红利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非交易

                             过户等;

                             指治理挂号业务的机构。基金的挂号机构为招商基金打点有限公司或
挂号机构:
                             接受招商基金打点有限公司委托代为治理挂号业务的机构;

                             指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所打点的基
基金账户:
                             金份额余额及其变换环境的账户;

                             指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构治理认购、

基金交易账户:               申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变换及结余环境

                             的账户;




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                             指基金募集到达法令规矩划定及基金条约划定的条件,基金打点人向

基金条约生效日:             中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日

                             期;

                             指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清算完毕,清
基金条约终止日:
                             算功效报中国证监会存案并予以通告的日期;

                             指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得凌驾 3
基金募集期:
                             个月;

存续期:                     指基金条约生效至终止之间的不按期期限;

                             指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交
事情日:
                             易日;

                             指销售机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放
T 日:
                             日;

T+n 日:                     指自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日),n 为自然数;

开放日:                     指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他业务的事情日;

开放时间:                   指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段;

《业务法则》:               指本基金挂号机构治理挂号业务的相应法则;

                             指在基金募集期内,投资人按照基金条约和招募说明书的划定申请购
认购:
                             买基金份额的行为;

                             指基金条约生效后,投资人按照基金条约和招募说明书的划定申请购
申购:
                             买基金份额的行为;

                             指基金条约生效后,基金份额持有人按基金条约和招募说明书划定的
赎回:
                             条件要求将基金份额兑换为现金的行为;

                             指基金份额持有人凭据基金条约和基金打点人届时有效通告划定的条

基金转换:                   件,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基

                             金打点人打点的其他基金基金份额的行为;

                             指基金份额持有人在本基金的差异销售机构之间实施的改观所持基金
转托管:
                             份额销售机构的操纵;




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                               本基金按照销售处事费及赎回费收取方法的差异,将基金份额分为不

基金份额分类:                 同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设差异的

                               基金代码,并别离发布基金份额净值;

A 类基金份额:                 指不从基金资产中计提销售处事费的基金份额;

C 类基金份额:                 指从基金资产中计提销售处事费的基金份额;

                               指本基金用于连续销售和处事基金份额持有人的用度,该笔用度从基
销售处事费:
                               金工业中计提,属于基金的营运用度;

                               指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及

按期定额投资打算:             扣款方法,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

                               动完成扣款及基金申购申请的一种投资方法;

                               指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

巨额赎回:                     转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

                               申请份额总数后的余额)凌驾上一开放日基金总份额的 10%;

元:                           指人民币元;

                               指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

基金收益:                     息、已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节

                               约;

                               指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资
基金资产总值:
                               产的价值总和;

基金资产净值:                 指基金资产总值减去基金欠债后的价值;

基金份额净值:                 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数;

                               指计算评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
基金资产估值:
                               净值的历程;

                               指由于法令规矩、监管、条约或操纵障碍等原因无法以公道价格予以

                               变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

流动性受限资产:               行按期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

                               畅通受限的新股及非果真刊行股票、资产支持证券、因刊行人债务违

                               约无法进行转让或交易的债券等;




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                       指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
指定媒介:
                       介;

不行抗力:             指基金条约当事人不能预见、不能制止且不能克服的客观事件。




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                                 §3 基金打点人


3.1 基金打点人表面

    公司名称:招商基金打点有限公司
    注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册成本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:李浩
    办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权布局和公司沿革:
    招商基金打点有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
核准设立,是中国第一家中外合伙基金打点公司。目前公司注册成本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权布局为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
”)持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司配合投资组建,成
立时注册成本金人民币一亿元,股东及股权布局为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财政有限公
司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册成本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权布局稳定。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司及招商证券别离持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权布局为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING              Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册成本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。




                                                                                        10
                    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,            ING       Asset
Management   B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权布局为:招商银行持有全部股权
的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册成本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权布局稳定。
    公司主要股东招商银行股份有限公司创立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终对峙“因
您而变”的经营处事理念,已生长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业成长,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将承袭“诚信、理性、专业、协作、生长”的理念,以“为投资者缔造更多价值
”为使命,力争成为中国资产打点行业具有“差别化竞争优势、一流品牌”的资产打点公
司。



3.2 主要人员环境


3.2.1 董事会成员

    李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财政卖力人。美国南加州
大学工商打点硕士学位,高级管帐师。1997 年 5 月插手招商银行任总行行长助理,2000
年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担当招商银行副行长,
2007 年 3 月起兼任财政卖力人,2007 年 6 月起担当招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担
任招商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。
    邓晓力女士,结业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年插手招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管构成员。
在插手招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级阐明师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,分担招商资产打点有限公司、招商致远成本投资有限公司;兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。



                                                                                       11
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    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会事情。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金打点有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年
1 月在宝盈基金打点有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担当国泰基金打点有限公司总经理
。2015 年 1 月插手招商基金打点有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产打点(
香港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法令从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方产业公司任法令事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin          Ng      &
Partners 任中王法令参谋。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所事情,先后担当专职
律师、事务所权益合资人、事务所打点合资人、事务所执行主任和打点委员会成员。2009
年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督打点委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。结业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财政部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 成本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务做事兼基金部总经理;           联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年管帐从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月插手香港毕马威管帐师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威管帐师事务所金融业内部审计、风险打点和合规处事主管
合资人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港当局机构辖下委员会的委员和香港管帐师公会
规律评判小组委员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并得到学士、工商打点硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副传授、厦门大学任财政打点与会
计研究院院长及特聘传授、上海证券交易所高级会见金融专家。现任复旦大学打点学院特
聘传授和财政金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后事情站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目卖力人。现任
公司独立董事。



3.2.2 监事会成员

                                                                                       12
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    赵斌先生,结业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目打点专业,别离获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部卖力人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011
年 5 月担当招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担当招商期货有限公司董事,2015 年 7
月起担当招商证券资产打点有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担当招商证券合
规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担当招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学百姓经济打算学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001 年 9 月插手招商银行。历任招商银行总行打算资金部经理、高级经理,打算财政部
总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合打点部副总经理、总经理。2014 年 6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产欠债管
理部总经理兼投资打点部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年插手招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担当项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起加入招商基金打点有限公司筹办,公司
创立后先后担当基金核算部高级经理、产物研发部高级经理、副总监、总监、产物运营官
,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财产打点部总监 、公司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商打点硕士;2001 年插手美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施参谋;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询参谋;
2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014
年 3 月任倍智人才打点咨询有限公司首席运营官;现任招商基金打点有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财产资产打点有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年插手招商基金打点有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产物运营官兼产物研发一部总监、公司监事。



3.2.3 公司高级打点人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中
国农村成长信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月



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至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资打点部总经理;2015 年 6 月插手招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财产资产打点有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月插手宝盈基金打点
有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月插手国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015 年插手招商基金打点有限公司,现任公司副总经理兼招商资产打点(香港)
有限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
插手广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险打点事情;2004 年 7 月插手招商基金打点有限公司,曾任法令合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财产资
产打点有限公司董事兼招商资产打点(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金打点有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年插手招
商基金打点有限公司,历任高级数量阐明师、投资经理、投资打点二部(原专户资产投资部
)卖力人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年插手大鹏证券有限责任公司法令部,卖力法
务事情;2001 年 10 月插手天同基金打点有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督打点委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年插手招商基金打点有限公司,现任公司督察长。



3.2.4 基金经理

    何文韬先生,打点学硕士。2007 年 7 月插手招商基金打点有限公司,曾任交易部交易
员,专户资产投资部研究员、助理投资经理、投资经理,现任养老金投资部总监助理兼招
商丰厚不变增长灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理(打点时间:2014 年 4 月 8 日至今
)、招商丰利灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理(打点时间:2014 年 8 月 12 日至今
)、招商睿逸稳健配置殽杂型证券投资基金基金经理(打点时间:2016 年 4 月 13 日至今
)、招商丰凯灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理(打点时间:2016 年 8 月 31 日至今
)、招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理(打点时间:2016 年 8 月 31 日至今
)。
    本基金历任基金经理包罗:王宠先生,打点时间为 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 12 月
30 日。




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3.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员构成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺
、总经理助理兼牢固收益投资部卖力人裴晓辉、总经理助理兼投资打点一部总监王景、交
易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。



3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属干系。


3.3 基金打点人的职责

    按照《基金法》,基金打点人必需履行以下职责:
    1、依法募集资金,治理大概委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发
售、申购、赎回和挂号事宜;
    2、治理基金存案手续;
    3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,进行证券投资;
    4、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;
    5、进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
    6、体例季度、半年度和年度基金陈诉;
    7、计算并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回及转换价格;
    8、治理与基金工业打点业务运动有关的信息披露事项;
    9、凭据划定召集基金份额持有人大会;
    10、生存基金工业打点业务运动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处行使诉讼权利大概实施其他法令行
为;
    12、中国证监会划定的其他职责。



3.4 基金打点人的答理

    1、本基金打点人答理不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作步伐》、《销售
步伐》、《信息披露步伐》等法令规矩及规章的行为,并答理成立健全内部控制制度,采
取有效法子,防备违法行为的产生。
    2、基金打点人的禁止行为:
    (1)将其固有工业大概他人工业混同于基金工业从事证券投资;
    (2)不公正地看待其打点的差异基金工业;
    (3)操作基金工业大概职务之便为基金份额持有人以外的人牟取好处;


                                                                                      15
                       招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


     (4)向基金份额持有人违规答理收益大概包袱损失;
     (5)侵占、挪用基金工业;
     (6)泄露因职务便利获取的未果真信息,操作该信息从事大概明示、体现他人从事相
关的交易运动;
     (7)玩忽职守,不凭据划定履行职责;
     (8)法令、行政规矩和国务院证券监督打点机构划定禁止的其他行为。
     3、基金打点人禁止操作基金工业从事以下投资或运动:
     (1)承销证券;
     (2)违反划定向他人贷款大概提供包管;
     (3)从事包袱无限责任的投资;
     (4)向其基金打点人、基金托管人出资;
     (5)从事黑幕交易、哄骗证券交易价格及其他不合法的证券交易运动;
     (6)法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他运动。基金打点人运用基金工业买
卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人大概与其有重大利害干系的公司发
行的证券大概承销期内承销的证券,大概从事其他重大关联交易的,该当切合本基金的投
资方针和投资计谋,遵循基金份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审
批机制和评估机制,凭据市场公正公道价格执行。相关交易必需事先获得基金托管人同意
,并按法令规矩予以披露。重大关联交易应提交基金打点人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制

     4、本基金打点人答理加强人员打点,强化职业操守,督促和约束员工遵守国度有关法
律、规矩及行业范例,厚道信用、勤勉尽责,不从事以下运动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反基金条约或托管协议;
     (3)存心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的正当好处;
     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5)拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权;
     (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘,尚未依法果真的基金投资内
容、基金投资打算等信息;
     (8)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或小我私家进行证券交易;
     (9)其他法令、行政规矩以及中国证监会禁止的行为。
     5、本公司答理履行诚信义务,如实披露规矩要求的披露内容。


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    6、基金经理答理
    (1)依照有关法令、规矩和基金条约的划定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大好处;
    (2)倒霉用职务之便为本身、其署理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取好处;
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘,尚未依法果真的基金投资
内容、基金投资打算等信息;
    (4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或小我私家进行证券交易。



3.5 内部控制制度

    1、内部控制的原则
    健全性原则、有效性原则、独立性原则、彼此制约原则、本钱效益原则。
    2、内部控制的组织体系
    公司的内部控制组织体系是一个权责明白、分工明确的组织布局,以实现对公司从决
策层到打点层和操纵层的全面监督和控制。具体而言,包罗如下构成部门:
    (1)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营打点运动、董事和公司打点层
的行为行使监督权。
    (2)董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一,负
责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其正当性、公道性和有效性,卖力决定公司风
险打点战略和政策并检查其执行环境,审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽
查环境等。
    (3)督察长:督察长卖力监督检查基金和公司运作的正当合规环境及公司内部风险控
制环境,并卖力组织指导公司监察稽核事情。督察长发明基金和公司存在重大风险或隐患
,或产生督察长依法认为需要陈诉的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时,该当及
时向公司董事会和中国证监会陈诉。
    (4)风险打点委员会:风险打点委员会是总经理办公会下设的卖力风险打点的专业委
员会,主要卖力对公司经营打点中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策,并针
对公司经营打点运动中产生的重大突发性事件和重大危机环境,实施危机处理惩罚机制。
    (5)监察稽核部分:监察稽核部分卖力对公司内部控制制度和风险打点政策的执行情
况进行合规性监督检查,向公司风险打点委员会和总经理陈诉。
    (6)各业务部分:风险控制是每一个业务部分和员工最首要的责任。各部分的主管在
权限范畴内,对其卖力的业务进行检查监督和风险控制。员工按照国度法令规矩、公司规
章制度、道德范例和行为准则、本身的岗亭职责进行自律。
    3、内部控制制度概述



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    (1)内控制度概述
    公司内控制度由内部控制纲要、公司根基制度、部分打点步伐和业务打点步伐构成。
    个中,公司内控纲要包罗《内部控制纲要》和《规矩遵循政策(风险打点制度)》,
它们是各项根基打点制度的纲领和总揽,是对公司章程划定的内控原则的细化和展开。
    公司根基制度包罗投资打点制度、基金管帐核算制度、信息披露制度、监察稽核制度
、公司财政制度、资料档案打点制度、业绩评估查核制度、人力资源打点制度和危机处理惩罚
制度等。部分打点步伐在公司根基制度根本上,对各部分的主要职责、岗亭设置、岗亭责
任进行了范例。业务打点步伐对公司各项业务的操纵进行了范例。
    (2)风险控制制度
    内部风险控制制度由一系列的具体制度组成,具体包罗内部控制纲要、规矩遵循政策
、岗亭疏散制度、业务断绝制度、尺度化功课流程制度、集中交易制度、权限打点制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
    (3)监察稽核制度
    公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部分。监察稽核部分的职责是依据
国度的有关法令规矩、公司内部控制制度在所赋予的权限内凭据所划定的措施和适当的方
法对监察稽核工具进行合理客观的检查和评价,包罗观测评价公司内控制度的健全性、合
理性和有效性、检查公司执行国度法令规矩和公司规章制度的环境、进行日常风险控制的
监控事情、执行公司内部按期不按期的内部审计、观测公司内部的违法案件等。
    4、内部控制的五个要素
    内部控制的根基要素包罗控制情况、风险评估、控制运动、信息相同、内部监控。
    (1)控制情况
    公司致力于树立内控优先和风险控制的理念,培养全体员工的风险防御意识,营造一
个浓厚的风险控制的文化气氛和情况,使全体员工及时了解相关的法令规矩、打点层的经
营思想、公司的规章制度并自觉遵循,使风险意识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个
业务环节。
    (2)风险评估
    公司对组织布局、业务流程、经营运作运动进行阐明,发明风险,并将风险进行分类
,找出风险漫衍点,并对风险进行阐明和评估,找出引致风险发生的原因,采纳定性定量
的手段阐明考量风险的崎岖和危害水平。落实责任人,并不绝完善相关的风险防御法子。
    (3)控制运动
    公司控制运动主要包罗组织布局控制、操纵控制和管帐控制等。
    A.组织布局控制




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    各部分的设置浮现部分之间职责有分工,但部分之间又彼此相助与制衡的原则。基金
投资打点、基金运作、市场营销部等业务部分有明确的授权分工,各部分的操纵彼此独立
、彼此牵制而且有独立的陈诉系统,形成了权责明白、严密有效的三道监控防地:
    a.以各岗亭方针责任制为根本的第一道监控防地:各部分内部事情岗亭公道分工、职
责明确,并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制,对不相容的职务、岗亭疏散设置,使差异
的岗亭之间形成一种彼此检查、彼此制约的干系,以减少舞弊或过错产生的风险。
    b.各相关部分、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二道监控防地:公司在相关部分、
相关岗亭之间成立尺度化的业务操纵流程、重要业务处理惩罚根据通报和信息相同制度,后续
部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监督和检查的责任。
    c.以督察长、监察稽核部分对各岗亭、各部分、各机构、各项业务全面实施监督反馈
的第三道监控防地。
    B.操纵控制
    公司设定了一系列的操纵控制的制度手段,如尺度化业务流程、业务、岗亭和空间隔
离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、
客户投诉处理惩罚制度等,控制日常运作和经营中的风险。
    C.管帐控制
    公司确保基金资产与公司自有工业完全分隔,分账打点,独立核算;公司管帐核算与
基金管帐核算在业务范例、人员岗亭和办公区域长进行严格区分。公司对所打点的差异基
金以及本基金下别离设立账户,分账打点,以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
    (4)信息相同
    即指及时地实现信息的流动,如自下而上的陈诉和自上而下的反馈。
    公司成立了内部办公自动化信息系统与业务报告体系,通过成立有效的信息交流渠道
,担保公司员工及各级打点人员可以充实了解与其职责相关的信息,担保信息及时送达适
当的人员进行处理惩罚。
    公司制定打点和业务陈诉制度,包罗按期陈诉制度和不按期陈诉制度。按期陈诉制度
凭据每日、每月、每年度等差异的时间频次进行陈诉。
    A.执行体系陈诉路线:各业务人员向部分卖力人陈诉;部分卖力人向分担带领、总经
理陈诉;
    B.监督体系陈诉路线:公司员工、各部分卖力人向监察稽核部分陈诉,监察稽核部分
向总经理、督察长别离陈诉;
    C.督察长按期出具监察陈诉,报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会;
如发明重大违规行为,该当即向董事会和中国证监会陈诉。
    (5)内部监控




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    督察长和监察稽核部分人员卖力日常监管事情,促使公司员工积极加入和遵循内部控
制制度,担保制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险打点
委员会、监察稽核部分对内部控制制度连续地进行检验,检验其是否切合划定要求并加以
充分和改进,及时反应政策规矩、市场情况、技术等因素的变革趋势,担保内控制度的有
效性。




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                                  §4 基金托管人


4.1 根基环境

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    创立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:连续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行创立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅
6.08%。
    2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲钱币》“2017 年中国最佳银行”,美国《举世金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“
2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协
会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球
银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财产》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规打点处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部持续聘请外部管帐师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为通例化的内控事情手段。



4.2 主要人员环境

                                                                                         21
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    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行打算财政部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担当带领职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有富厚的客户处事和业务打点经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担当副行长,恒久从事信贷业务和集团客户业务等事情,具有富厚的
客户处事和业务打点经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会
计部,恒久从事托管业务打点等事情,具有富厚的客户处事和业务打点经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托署理部
、战略客户部,恒久从事客户处事、信贷业务打点等事情,具有富厚的客户处事和业务管
理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,恒久从事
外洋机构及外洋业务打点、境内外汇业务打点、海外金融机构客户营销拓展等事情,具有
富厚的客户处事和业务打点经验。



4.3 基金托管业务经营环境

    作为海内首批创办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不绝加强风险打点和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的正当权益,为资产委托人提供高质量的托管处事。经过多年稳步成长
,中国建设银行托管资产范围不绝扩大,托管业务品种不绝增加,已形成包罗证券投资基
金、社保基金、保险资金、根基养老小我私家账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内
的托管业务体系,是目前海内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末
,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管处事能力和业
务程度,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次得到《全球托管人》“中国最佳
托管银行”、4 次得到《财资》“中国最佳次托管银行”、持续 5 年得到中债登“优秀资
产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《举世金融》评为中国市场独一一家“最佳托管银行
”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。



4.4 基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制方针
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国度有关托管业务的法令规矩、行业监管规
章和本行内有关打点划定,守法经营、范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,担保



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基金工业的安详完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,掩护基金份额持有人的
正当权益。
    2、内部控制组织布局
    中国建设银行设有风险与内控打点委员会,卖力全行风险打点与内部控制事情,对托
管业务风险控制事情进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员卖力托管业
务的内控合规事情,具有独立行使内控合规事情职权和能力。
    3、内部控制制度及法子
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,成立了打点制度、控制制度、岗亭
职责、业务操纵流程,可以担保托管业务的范例操纵温顺利进行;业务人员具备从业资格
;业务打点严格实行复核、审核、检查制度,授权事情实行集中控制,业务印章按规程保
管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操纵区专门设置,关闭管
理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人卖力,防备泄密;业务实现自动化操纵,
防备工钱变乱的产生,技术系统完整、独立。



4.5 基金托管人对基金打点人运作基金进行监督的要领和措施

    1、监督要领
    依照《基金法》及其配套规矩和基金条约的约定,监督所托管基金的投资运作。操作
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格凭据现行法令规矩以及基金条约划定,
对基金打点人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算处事环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点
人对各基金用度的提取与开支环境进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每事情日定时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发明投资异常环境,向基金打点人进行风险提示,与基金打点人进行环境
核实,督促其更正,如有重大异常事项及时陈诉中国证监会。
    (2)收到基金打点人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)通过技术或非技术手段发明基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金打点人进行
解释或举证,如有须要将及时陈诉中国证监会。




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                               §5 相关处事机构


5.1 基金份额销售机构


5.1.1 直销机构

   直销机构:招商基金打点有限公司
   招商基金客户处事热线:400-887-9555(免远程话费)
   招商基金官网交易平台
   交易网站:
   客服电话:400-887-9555(免远程话费)
   电话:(0755)83196437
   传真:(0755)83199059
   联系人:陈梓
   招商基金战略客户部
   地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:010-56937566
   联系人:莫然
   地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577388
   联系人:胡祖望
   招商基金机构理财部
   地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
   电话:(0755)83190401
   联系人:任虹虹
   地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:18600128666
   联系人:贾晓航
   地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577379
   联系人:伊泽源
   招商基金直销交易处事联系方法
   地点:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户处事部直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358


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   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



5.1.2 代销机构

代销机构                                   代销机构信息
上海联泰资产打点有限公司                   注册地点:中国(上海)自由贸易区富特
                                           北路 277 号 3 层 310 室
                                           法定代表人:燕斌
                                           电话:400-046-6788
                                           传真:021-52975270
                                           联系人:凌秋艳


北京蛋卷基金销售有限公司                   注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号
                                           院 6 号楼 2 单位 21 层 222507
                                           法定代表人:钟斐斐
                                           电话:4000-618-518
                                           联系人:戚晓强
                                           网址:


上海华信证券有限责任公司                   注册地点:上海浦东新区世纪大道 100 号
                                           举世金融中心 9 楼
                                           法定代表人:郭林
                                           电话:400-820-5999
                                           联系人:徐璐
                                           网址:


天津国美基金销售有限公司                   注册地点:天津经济技术开发区南港产业
                                           区综合处事区办公楼 D 座二层 202-124 室
                                           法定代表人:丁东华
                                           电话:400-111-0889
                                           联系人:郭宝亮
                                           网址:



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 北京汇成基金销售有限公司                     注册地点:北京市海淀区中关村大街 11
                                              号 11 层 1108
                                              法定代表人:王伟刚
                                              电话:400-619-9059
                                              联系人:丁向坤
                                              网址:


 南京途牛金融信息处事有限公司                 注册地点:南京市玄武区玄武大道 699-1
                                              号
                                              法定代表人:宋时琳
                                              电话:400-799-9999
                                              联系人:贺杰
                                              网址:




    基金打点人可按照有关法令规矩划定,选择其他切合要求的机构署理销售本基金,并
及时通告。



5.2 注册挂号机构

    名称:招商基金打点有限公司
    注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李浩
    电话:(0755)83196445
    传真:(0755)83196436
    联系人:宋宇彬



5.3 律师事务所和经办律师

    名称:上海源泰律师事务所
    注册地点:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
    卖力人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398

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   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



5.4 管帐师事务所和经办注册管帐师

   名称:德勤华永管帐师事务所(非凡普通合资)
   注册地点:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
   执行事务合资人:曾顺福
   电话:021-6141 8888
   传真:021-6335 0177
   经办注册管帐师:汪芳、吴凌志
   联系人:汪芳




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                    §6 基金的募集与基金条约的生效

    本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《销售步伐》、《信息披露办
法》、《业务法则》等有关法令、规矩、规章及《基金条约》,并经中国证券监督打点委
员会证监许可【2016】395 号文注册果真募集。募集期从 2016 年 8 月 19 日起到 2016 年 8
月 19 日止,共募集 600,021,388.98 份基金份额,有效认购总户数为 224 户。
    本基金的基金条约已于 2016 年 8 月 24 日正式生效。
    基金条约生效后,持续 20 个事情日呈现基金份额持有人数量不满 200 人大概基金资产
净值低于 5000 万元的,基金打点人该当在按期陈诉中予以披露;持续 60 个事情日呈现前
述情形的,基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出解决方案,如转换运作方法、与其他
基金归并大概终止基金条约等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法令规矩或监管部分还有规按时,从其划定。




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                    §7 基金份额的申购、赎回及转换


7.1 申购、赎回及转换的场合

     本基金的申购、赎回及转换将通过各销售机构的基金销售网点进行。
     个中,直销机构为招商基金打点有限公司。具体的直销及代销机构名单请拜见本招募
说明书第五部门“相关处事机构”及相关通告。
     基金打点人可按照环境改观或增减销售机构,并予以通告。
     销售机构可以按照环境增加或减少其销售网点、改观营业场合,并由基金打点人通告

     基金投资者该当在销售机构治理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方
式治理基金份额的申购、赎回及转换。



7.2 开放日及开放时间

     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,具体治理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金打点人按照法令规矩
、中国证监会的要求或基金条约的划定通告暂停申购、赎回时除外。
     基金条约生效后,若呈现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间改观
、新的业务成长或其他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时间进行相应
的调解,但应在实施日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告。
     2、申购、赎回的开始日及业务治理时间
     基金打点人自基金条约生效之日起不凌驾 3 个月开始治理申购,具体业务治理时间在
申购开始通告中划定。
     基金打点人自基金条约生效之日起不凌驾 3 个月开始治理赎回,具体业务治理时间在
赎回开始通告中划定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告申购与赎回的开始时间。
     基金打点人不得在基金条约约定之外的日期大概时间治理基金份额的申购、赎回或转
换。投资人在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认
接收的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价
格。




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7.3 申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时间以内取消;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即凭据投资人认购、申购的先后序次进行顺序赎回;
    5、治理申购、赎回业务时,该当遵循基金份额持有人好处优先原则;
    基金打点人可在法令规矩答允的环境下,对上述原则进行调解。基金打点人必需在新
法则开始实施前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告。



7.4 申购、赎回及转换的有关限制

    1、基金申购的限制
    原则上,投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元(含申购费);通过
本基金打点人官网交易平台申购,每笔最低金额为 10 元(含申购费);通过本基金打点人
直销机构申购,首次最低申购金额为 50 万元(含申购费),追加申购单笔最低金额为 10
元(含申购费)。实际操纵中,各销售机构在切合上述划定的前提下,可按照环境调高首
次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构发布的为准,投资人需遵循销售机构的相
关划定。
    投资人将当期分派的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
    2、基金赎回的限制
    每次赎回基金份额不得低于 1 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保
留的基金份额余额不敷 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操纵中,以各代销机构的
具体划定为准。
    通过本基金打点人官网交易平台赎回,每次赎回份额不得低于 1 份。
    如遇巨额赎回等环境产生而导致延期赎回时,赎回治理和款项付出的步伐将参照基金
条约有关巨额赎回或持续巨额赎回的条款处理惩罚。
    3、基金转换的限制
    基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的,转出的基金份额不
得低于 1 份。
    通过本基金打点人官网交易平台转换的,每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不敷
1 份的,只能一次性赎回,不能进行转换。
    4、投资者投资招商基金“按期定额投资打算”时,每期扣款金额最低不少于人民币
100 元。实际操纵中,以各销售机构的具体划定为准。

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    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜在重大倒霉影响时,基金打点人
该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的正当权益。具体请拜见相关通告。
    6、基金打点人可在法令规矩答允的环境下,调解上述划定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告并报
中国证监会存案。



7.5 申购与赎回的措施

    1、申购和赎回的申请方法
    投资人必需按照销售机构划定的措施,在开放日的具体业务治理时间内提出申购或赎
回的申请。
    投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方法备足申购资金,投资者在提交赎回
申请时,必需有足够的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
    投资者治理申购、赎回等业务时应提交的文件和治理手续、治理时间、处理惩罚法则等在
遵守基金条约和招募说明书划定的前提下,以各销售机构的具体划定为准。
    2、申购和赎回的款项付出
    投资人申购基金份额时,必需在规按时间内全额交付申购款项,投资人交付申购款项
,申购创立。基金份额挂号机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;挂号机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回申请乐成后,基金打点人将通过基金挂号机构及其相关基金销售机构在 T+7 日(包罗
该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在产生巨额赎回或基金条约载明的其他暂
停赎回或延缓付出赎回款项的情形时,款项的付出步伐参照基金条约有关条款处理惩罚。
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统妨碍、银行数据互换系统妨碍或其它非
基金打点人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理惩罚流程,则赎回款顺延至下一个事情
日划往基金份额持有人的银行账户。
    基金打点人可以在法令规矩答允的范畴内,对上述业务治理时间进行调解,并提前公
告。
    3、申购和赎回申请简直认:基金打点人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请
的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包罗该日)到销售
网点柜台或以销售机构划定的其他方法查询申请简直认环境。若申购不乐成或无效,则申
购款项本金退还给投资人。




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    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然乐成,而仅代表销售机构确实
接收到申购、赎回申请。申购与赎回简直认以挂号机构简直认功效为准。对付申请简直认
环境,投资人应及时查询并妥善行使正当权利。
    基金打点人可在法令规矩答允的范畴内,在差池基金份额持有人好处造成损害的前提
下,对上述业务治理时间、方法等法则进行调解。基金打点人应在新法则开始实施前凭据
《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介通告。



7.6 申购、赎回及转换的用度

    1、申购用度

    本基金申购 A 类、C 类份额均需缴纳申购费,本基金回收金额申购方法。投资者在一

天之内如果有多笔申购,费率按单笔别离计算。

    投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:
                 申购金额(M)                             申购费率
                  M<100 万元                                1.50%
           100 万元≤M<200 万元                              1.0%
           200 万元≤M<500 万元                             0.60%
                  M≥500 万元                              1000 元/笔
    本基金的申购用度由申购人包袱,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登

记等各项用度。

    申购用度的计算要领:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-牢固申购费金额

    申购用度=申购金额-净申购金额,或申购用度=牢固申购费金额

    申购用度以人民币元为单元,计算功效保存到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始

舍去,舍去部门归基金工业。

    2、赎回用度

    本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

                 持有期限(N)                             赎回费率
                    N<7 日                                   1.5%
                 7 日≤N<30 日                              0.75%
                 30 日≤N<1 年                               0.5%
                  1 年≤N<2 年                              0.25%
                    N≥2 年                                   0%

    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

                                                                                         32
                    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    赎回用度的计算要领:赎回用度=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率

    赎回用度以人民币元为单元,计算功效保存到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始

舍去,舍去部门归基金工业。

    赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回 A 类基

金份额时收取。对连续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,对连续持有期少于

30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金工业;对

连续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的

75%计入基金工业;对连续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费,

并将赎回费总额的 50%计入基金工业;对连续持有期长于 6 个月的投资人,该当将赎回费

总额的 25%计入基金工业。如法令规矩对赎回费的强制性划定产生变换,本基金将依新法

规进行修改,不需召开持有人大会。

    C 类基金份额赎回费率如下表:
               持有期限(N)                             赎回费率
                  N<7 日                                   1.5%
               7 日≤N<30 日                               0.5%
                  N≥30 日                                   0%
    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

    赎回用度的计算要领:赎回用度=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率

    赎回用度以人民币元为单元,计算功效保存到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始

舍去,舍去部门归基金工业。

    赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回 C 类基

金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金工业。

    3、转换用度

    (1)各基金间转换的总用度包罗转出基金的赎回费和申购补差费两部门。

    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并按照上述划定按比例归

入基金工业。

    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(用度)低向高的基金转换时,收取转

入基金与转出基金的申购用度差额;申购补差用度凭据转入基金金额所对应的申购费率

(用度)档次进行补差计算。从申购费率(用度)高向低的基金转换时,不收取申购补差

用度。

    (4)基金转换采纳单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换用度。

                                                                                       33
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    4、基金打点人官网交易平台交易

     网上交易,详细费率尺度或费率尺度的调解请查阅官网交易平台及

基金打点人通告。

    5、基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟应于新的费

率或收费方法实施日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告。

    6、基金打点人可以在不违背法令规矩划定及基金条约约定的环境下按照市场环境制定

基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销运动。在基金促销运动期间,按相关监管部

门要求履行须要手续后,基金打点人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。

    基金打点人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠运动,届时将提前

通告。




7.7 申购份额、赎回金额的计算

    1、申购份额的计算方法:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购用度后
除以申请当日基金份额净值,有效份额单元为份,申购份额的计算功效保存到小数点后 2
位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部门归基金工业。
    基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额,个中:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-牢固申购费金额
    申购用度=申购金额-净申购金额,或申购用度=牢固申购费金额
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    例:某投资者(非养老金账户)投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额,且该申购
申请被全额确认,对应的申购费率为 1.5%,假定申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.200
元,则可获得的申购份额为:
    申购金额=101,500 元
    净申购金额=101,500/(1+1.5%)=100,000.00 元
    申购用度=101,500-100,000.00=1,500.00 元
    申购份额=100,000.00/1.200=83,333.33 份
    即投资者选择投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日基金 A 类
基金份额净值为 1.200 元,可获得 83,333.33 份 A 类基金份额。
    2、赎回金额的计算方法:赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份
额净值的金额,赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额,计算功效保存到小数点后 2 位
,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部门归基金工业。


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     基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度,个中:
     赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
     赎回用度=赎回总额×赎回费率
     净赎回金额=赎回总额-赎回用度
     例 1:某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 1 年,赎回
费率为 0.5%,假设赎回申请当日的 A 类基金份额净值是 1.068 元,则可获得的赎回金额为

     赎回总额 = 10,000 ×1.068= 10,680.00 元
     赎回用度 = 10,680.00 ×0.5% = 53.40 元
     赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
     即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 1 年,假设赎回
当日 A 类基金份额净值是 1.068 元,则其可获得的赎回金额为 10,626.60 元。
     例 2:某投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为 20 天,对应的赎回
费率为 0.5%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.068 元,则其可获得的赎回金额为:
     赎回总额=10,000×1.068=10,680 元
     赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元
     赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元
     即:投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有期限为 20 天,假设赎回当日本
基金 C 类基金份额净值是 1.068 元,则其可获得的净赎回金额为 10,626.60 元。
     3、基金份额净值计算
     T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数量
     T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日内通告。遇非凡环境,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或通告。基金份额净值的计算,保存到小数点后 3 位,小数
点后第 4 位四舍五入,由此误差发生的损失由基金工业包袱,发生的收益归基金工业所有




7.8 申购、赎回的挂号

     投资者申购基金乐成后,基金挂号机构在 T+1 日为投资者挂号权益并治理挂号手续,
投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部门基金份额。
     投资者赎回基金乐成后,基金挂号机构在 T+1 日为投资者治理扣除权益的挂号手续。
     基金打点人可以在法令规矩答允的范畴内,对上述挂号治理时间进行调解,但不得实
质影响投资者的正当权益,基金打点人最迟于开始实施前在至少一家指定媒介及基金打点
人网站通告。



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7.9 暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理惩罚方法

    1、产生下列环境时,基金打点人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:
    (1)因不行抗力导致基金无法正常运作。
    (2)产生基金条约划定的暂停基金资产估值环境。
    (3)证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金打点人无法计算当日基金资产
净值。
    (4)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时。
    (5)基金资产范围过大,使基金打点人无法找到符合的投资品种,或其他可能对基金
业绩发生负面影响,从而损害现有基金份额持有人好处的情形。
    (6)基金打点人、基金托管人、销售机构或挂号机构的异常环境导致基金销售系统、
基金挂号系统或基金管帐系统无法正常运行。
    (7)基金打点人接受某笔大概某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例到达大概凌驾 50%,大概变相规避 50%集中度的情形。
    (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价格且回收
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人
该当暂停接受基金申购申请。
    (9)法令规矩划定或中国证监会认定的其他情形。
    产生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)、(9)项暂停申购情形之一
且基金打点人决定暂停接受基金投资者的申购申请时,基金打点人该当按照有关划定在指
定媒介上刊登暂停申购通告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退
还给投资人。在暂停申购的环境消除时,基金打点人应及时规复申购业务的治理。
    2、产生下列情形时,基金打点人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓付出赎回款
项:
    (1)因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回款项。
    (2)产生基金条约划定的暂停基金资产估值环境时。
    (3)证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金打点人无法计算当日基金资产
净值。
    (4)接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时。
    (5)持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。
    (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价格且回收
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人
该当延缓付出赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    (7)法令规矩划定或中国证监会认定的其他情形。


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    产生上述情形之一且基金打点人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓付出赎回款项
时,基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金打点人应足额付出
;如暂时不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回
申请人,未付出部门可延期付出。若呈现上述第 5 项所述情形,按基金条约的相关条款处
理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门予以取消。在暂停
赎回的环境消除时,基金打点人应及时规复赎回业务的治理并通告。
    3、暂停申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告
    (1)产生上述暂停申购或赎回环境的,基金打点人应在规按期限内在指定媒介上刊登
暂停通告。
    (2)暂停结束,基金从头开放申购或赎回时,基金打点人应依照《信息披露步伐》的
有关划定,在指定媒介和基金打点人网站上刊登位金从头开放申购或赎回通告;也可以根
据实际环境在暂停通告中明确从头开放申购或赎回的时间,届时不再另行宣布从头开放的
通告。



7.10 巨额赎回的情形及处理惩罚方法

    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)凌驾前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是产生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理惩罚方法
    当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况决定全额赎回
或部门延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金打点人认为有能力付出投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
措施执行。
    (2)部门延期赎回:当基金打点人认为付出投资人的赎回申请有困难或认为因付出投
资人的赎回申请而进行的工业变现可能会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期
治理。若进行上述延期治理,对付单个基金份额持有人当日赎回申请凌驾上一开放日基金
总份额 10%以上的部门,将自动进行延期治理。对付其余当日非自动延期治理的赎回申请
,该当按单个账户非自动延期治理的赎回申请量占非自动延期治理的赎回申请总量的比例
,确定当日受理的赎回份额。投资者未能赎回部门,除投资者在提交赎回申请时选择将当
日未获治理部门予以取消外,延迟至下一个开放日治理,赎回价格为下一个开放日的价格




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。依照上述划定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回
为止。部门顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)暂停赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点人认为有
须要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓付出赎回款项,但不得
凌驾 20 个事情日,并该当在指定媒介长进行通告。
    3、巨额赎回的通告
    当产生上述巨额赎回并延期治理时,基金打点人该当在 3 个交易日内通知基金份额持
有人,说明有关处理惩罚要领,同时在指定媒介上刊登通告。



7.11 基金的转换

    基金打点人可以按照相关法令规矩以及基金条约的划定决定创办本基金与基金打点人
打点的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取必然的转换费,相关法则由基金打点
人届时按照相关法令规矩及基金条约的划定制定并通告,并提前奉告基金托管人与相关机
构。



7.12 按期定额投资打算

    基金打点人可以为投资人治理按期定额投资打算,具体法则由基金打点人另行划定。
投资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基
金打点人在相关通告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。




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                                  §8 基金的投资


8.1 投资方针

    本基金通过将基金资产在差异投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下
为投资人获取稳健回报。



8.2 投资范畴

    本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融东西,包罗海内依法刊行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会答允基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债、
处所当局债券等)、资产支持证券、同业存单、钱币市场东西、权证、股指期货、国债期
货,以及法令规矩或中国证监会答允基金投资的其他金融东西,但须切合中国证监会的相
关划定。
    如法令规矩或监管机构以后答允基金投资其他品种,基金打点人在履行适当措施后,
可以将其纳入投资范畴。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的
0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗
结算备付金、存出担保金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国度相关
法令规矩。
    如果法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,待履行相应措施后,以
改观后的划定为准。



8.3 投资计谋

    1、资产配置计谋
    本基金的资产配置将按照宏观经济形势、金融要素运行环境、中国经济成长环境,在
权益类资产、牢固收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置,并按照风险
的评估和建议适度调解资产配置比例。
    本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变换,判断市场利
率程度、通货膨胀率、钱币供给量、盈利变革等因素对质券市场的影响,阐明类别资产的
预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例,并
参照按期体例的投资组合风险评估陈诉及相关数量阐明模型,适度调解资产配置比例,以
使基金在保持总体风险程度相对不变的根本上,优化投资组合。

                                                                                         39
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     2、股票投资计谋
     本基金以价值投资理念为导向,采纳“自上而下”的多主题投资和“自下而上”的个
股精选要领,灵活运用多种股票投资计谋,深度挖掘经济布局转型历程中具有焦点竞争力
和成长潜力的行业和公司,实现基金资产的恒久不变增值。
     (1)多主题投资计谋
     多主题投资计谋是基于自上而下的投资主题阐明框架,通过对经济成长趋势及生长动
因进行前瞻性的阐明,挖掘各类主题投资时机,并从中发明与投资主题相符的行业和具有
焦点竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益。
     本基金将从经济成长动力、政策导向、体制厘革、技术进步、区域经济成长、财富链
优化、企业外延成长等多个方面来寻找主题投资的时机,并按照主题的发生原因、成长阶
段、市场容量以及估值程度及外部攻击等因素,确定每个主题的投资比例和主题退出机会

     (2)个股精选计谋
     1)公司质量评估
     基金打点人将深入调研上市公司,基于公司管理、公司成长战略、根基面变革、竞争
优势、打点程度、估值比力和行业景气度趋势等关健因素,评估中恒久成长前景,重点关
注上市公司的生长性和焦点竞争力。
     2)价值评估
     本基金将结合市场阶段特点及行业特点,选取相关的相对估值指标(如 P/B、P/E、
EV/EBITDA、PEG、PS 等)和绝对估值指标(如 DCF、NAV、FCFF、DDM、EVA 等)对上市公
司进行估值阐明,精选具有投资价值的股票。
     3、债券投资计谋
     本基金回收的牢固收益品种主要投资计谋包罗:久期计谋、期限布局计谋和个券选择
计谋等。
     (1)久期计谋
     按照海内外的宏观经济形势、经济周期、国度的钱币政策、汇率政策等经济因素,对
未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的是非。
     (2)期限布局计谋
     按照国际海内经济形势、国度的钱币政策、汇率政策、钱币市场的供需干系、投资者
对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变换趋势及变换幅度做出预测,收益率曲线的
变换趋势包罗:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶
式移动、曲线反蝶式移动,并按照变换趋势及变换幅度预测来决定信用投资产物组合的期
限布局,然后选择采纳相应期限布局计谋:子弹计谋、杠铃计谋或梯式计谋。
     (3)个券选择计谋


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     投资团队阐明债券收益率曲线变换、各期限段品种收益率及收益率基差颠簸等因素,
预测收益率曲线的变换趋势,并结合流动性偏好、信用阐明等多种市场因素进行阐明,综
合评判个券的投资价值。在个券选择的根本上,投资团队构建模拟组合,并比力差异模拟
组合之间的收益和风险匹配环境,确定风险、收益最佳匹配的组合。
     4、权证投资计谋
     本基金对权证资产的投资主要是通过阐明影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含颠簸率的变革,灵活构建避险计谋,颠簸率差计谋以及套利计谋

     5、股指期货、国债期货投资计谋
     为更好地实现投资方针,本基金在注重风险打点的前提下,以套期保值为目的,适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、
交易本钱低和杠杆操纵等特点,提高投资组合运作效率,有效打点市场风险。
     6、中小企业私募债券投资计谋
     中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。
     针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调解中小企业私募债类属资产的配置比例
,谋求避险增收。
     针对非系统性信用风险,本基金通过阐明发债主体的信用程度及个债增信法子,量化
比力判断估值,精选个债,谋求避险增收。
     本基金主要采纳买入持有到期计谋;当预期发债企业的根基面环境呈现恶化时,采纳
“尽早出售”计谋,控制投资风险。
     另外,部门中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的根基面阐明及定性
定量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益

     7、资产支持证券投资计谋
     本基金将在宏观经济和根基面阐明的根本上,对资产支持证券的质量和组成、利率风
险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面阐明,评估其相对
投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收
益。



8.4 投资决策措施

     本基金回收投资决策委员会带领下的团队式投资打点模式。投资决策委员会按期就投
资打点业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资打点历程中责任明确



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、密合适作,在各自职责内凭据业务措施独立事情并公道地彼此制衡。具体的投资打点程
序如下:
     (1)投资决策委员会审议投资计谋、资产配置和其它重大事项;
     (2)投资部分通过投资例会等方法讨论拟投资的个券,研究员提供研究阐明与支持;
     (3)基金经理按照所管基金的特点,确定基金投资组合;
     (4)基金经理发送投资指令;
     (5)交易部审核与执行投资指令;
     (6)数量阐明人员对投资组合的阐明与评估;
     (7)基金经理对组合的检讨与调解。
     在投资决策历程中,风险打点部分卖力对各决策环节的事前及过后风险、操纵风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供应投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



8.5 投资限制

     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%;
     (2)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不凌驾基金资产净值的 10%;
     (3)本基金打点人打点的全部基金持有一家公司刊行的证券,不凌驾该证券的 10%

     (4)本基金持有的全部权证,其市值不得凌驾基金资产净值的 3%;
     (5)本基金打点人打点的全部基金持有的同一权证,不得凌驾该权证的 10%;
     (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得凌驾上一交易日基金资产净值的
0.5%;
     (7)本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得凌驾基金资产净
值的 10%;
     (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得凌驾基金资产净值的 20%;
     (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得凌驾该资产支持
证券范围的 10%;
     (10)本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券,不
得凌驾其种种资产支持证券合计范围的 10%;




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    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用品级下降、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起
3 个月内予以全部卖出;
    (12)基金工业加入股票刊行申购,本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
    (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净
值的 40%,债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (14)如本基金投资股指期货,则在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值
,不得凌驾基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得
凌驾基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日
内交易(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值的 20
%;
    (15)如本基金投资国债期货,则在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值
,不得凌驾基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得
凌驾基金持有的债券总市值的 30%;基金打点人该当凭据中国金融期货交易所要求的内容
、格局与时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约环境、交易目的及对应的证券资
产环境等;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的当局债券)市值和买入、卖出国
债期货合约价值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于债券投资比例的有关约定;在
任何交易日内交易(不包罗平仓)的国债期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资
产净值的 30%;
    (16)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得凌驾基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后
,该当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不
包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
    (18)本基金投资畅通受限证券,基金打点人应事先按照中国证监会相关划定,与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资畅通受限证券的比例,按照比例进行投资。基
金打点人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防御流动性风险、法令风险和操纵
风险等各类风险;
    (19)本基金总资产不得凌驾基金净资产的 140%;
    (20)本基金打点人打点的全部开放式基金(包罗开放式基金以及处于开放期的按期
开放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该上市公司可畅通股票的 15%


                                                                                      43
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;本基金打点人打点的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该上
市公司可畅通股票的 30%;
     (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的 15%

     因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基
金不切合前款所划定比例限制的,基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资;
     (22)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致;
     (23)法令规矩及中国证监会划定的其他投资限制和《基金条约》约定的其他投资比
例限制。
     除上述第(11)、(17)、(21)、(22)项外,因证券、期货市场颠簸、证券刊行
人归并、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资比
例的,基金打点人该当在 10 个交易日内进行调解。法令规矩或监管部分还有划定的,从其
划定。
     基金打点人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约
的有关约定。期间,本基金的投资范畴、投资计谋该当切合本基金条约的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自本基金条约生效之日起开始。
     如果法令规矩对本基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,以改观后的划定为准
。法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,
但需提前通告,不需要再经基金份额持有人大会审议。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资大概运动:
     (1)承销证券;
     (2)违反划定向他人贷款大概提供包管;
     (3)从事包袱无限责任的投资;
     (4)向其基金打点人、基金托管人出资;
     (5)从事黑幕交易、哄骗证券交易价格及其他不合法的证券交易运动;
     (6)买卖其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;
     (7)法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他运动。
     基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券,大概从事其他重大关
联交易的,该当切合本基金的投资方针和投资计谋,遵循基金份额持有人好处优先原则,
防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭据市场公正公道价格执行。相关交
易必需事先获得基金托管人同意,并按法令规矩予以披露。重大关联交易应提交基金打点


                                                                                          44
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人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
     法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制




8.6 业绩比力基准

     本基金的业绩比力基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合指数收益率。
     沪深 300 指数是由中证指数有限公司体例,综合反应了沪深证券市场内大中市值公司
的整体状况。中债综合指数是由中央国债挂号结算公司体例的具有代表性的债券市场指数
。按照本基金的投资范畴和投资比例,选用上述业绩比力基准能够客观、公道地反应本基
金的风险收益特征。
     如果此后法令规矩产生变革,大概有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比力基准
推出,大概是市场上呈现越发适适用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与
本基金托管人协商同意后改观业绩比力基准并及时通告。本基金由于上述原因改观标的指
数和业绩比力基准,基金打点人应于改观前在中国证监会指定的媒介上通告。



8.7 风险收益特征

     本基金是殽杂型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益程度中等的投资品种,预
期收益和预期风险高于钱币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



8.8 基金打点人代表基金行使相关权利的处理惩罚原则及要领

     1、不谋求对上市公司的控股,不加入合投资上市公司的经营打点;
     2、有利于基金资产的安详与增值;
     3、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使股东权利,掩护基金份额持有人的
好处;
     4、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使债权人权利,掩护基金份额持有人
的好处。



8.9 基金投资组合陈诉

     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金打点人-招商基金打点有限公司的董事会及董
事担保本陈诉所载资料不存在虚假记载、误导性告诉或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性包袱个体及连带责任。

                                                                                        45
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      本投资组合陈诉所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《招商丰益灵活配置殽杂型
证券投资基金 2018 年第 4 季度陈诉》。



1 陈诉期末基金资产组合环境

     序号              项目                 金额(元)             占基金总资产的比例(%)
      1     权益投资                            18,788,960.22                          11.04
            个中:股票                          18,788,960.22                          11.04
      2     基金投资                                           -                              -
      3     牢固收益投资                       140,868,199.07                          82.77
            个中:债券                         140,868,199.07                          82.77
                   资产支持证券                                -                              -
      4     贵金属投资                                         -                              -
      5     金融衍生品投资                                     -                              -
      6     买入返售金融资产                                   -                              -
            个中:买断式回购的买                               -                              -
            入返售金融资产
      7     银行存款和结算备付金                 6,205,604.31                           3.65
            合计
      8     其他资产                             4,333,704.95                           2.55
      9     合计                               170,196,468.55                         100.00


2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合


2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                公允价值
     代码              行业类别                                    占基金资产净值比例(%)
                                                  (元)
 A          农、林、牧、渔业                               -                                  -
 B          采矿业                               814,565.00                             0.52
 C          制造业                              9,645,995.22                            6.12
 D          电力、热力、燃气及水出产和                     -                                  -
            供给业
 E          建筑业                                         -                                  -
 F          批发和零售业                        1,319,200.00                            0.84
 G          交通运输、仓储和邮政业              2,761,111.00                            1.75
 H          住宿和餐饮业                                   -                                  -
 I          信息传输、软件和信息技术服           475,123.00                             0.30
            务业
 J          金融业                              2,958,421.00                            1.88
 K          房地财富                                       -                                  -
 L          租赁和商务处事业                               -                                  -

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M          科学研究和技术处事业                              -                                 -
N          水利、情况和大众设施打点业                        -                                 -
O          居民处事、修理和其他处事业                        -                                 -
P          教育                                              -                                 -
Q          卫生和社会事情                                    -                                 -
R          文化、体育和娱乐业                   814,545.00                               0.52
S          综合                                              -                                 -
           合计                              18,788,960.22                              11.92


2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。



3 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产净
 序号       股票代码        股票名称      数量(股)     公允价值(元)
                                                                                值比例(%)
    1      300760          迈瑞医疗             20,300           2,217,166.00            1.41
    2      603156          养元饮品             52,804           2,148,066.72            1.36
    3      300124          汇川技术             67,700           1,363,478.00            0.87
    4      601607          上海医药             77,600           1,319,200.00            0.84
    5      002327          富安娜              170,100           1,277,451.00            0.81
    6      600030          中信证券             72,300           1,157,523.00            0.73
    7      601006          大秦铁路            128,900           1,060,847.00            0.67
    8      601111          中国国航            121,400            927,496.00             0.59
    9      600104          上汽集团             32,900            877,443.00             0.56
    10     600872          中炬高新             29,700            874,962.00             0.56


4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号            债券品种             公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
     1      国度债券                                     -                                     -
     2      央行单据                                     -                                     -
     3      金融债券                        51,619,200.00                               32.76
            个中:政策性金融债              51,619,200.00                               32.76
     4      企业债券                        70,090,000.00                               44.48
     5      企业短期融资券                               -                                     -
     6      中期单据                                     -                                     -
     7      可转债(可互换债)                  70,999.07                                0.05
     8      同业存单                        19,088,000.00                               12.11
     9      其他                                         -                                     -
     10     合计                           140,868,199.07                               89.40

                                                                                               47
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5 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资产
                                                                 公允价值
    序号    债券代码          债券名称          数量(张)                       净值比例
                                                                   (元)
                                                                                   (%)
     1     180205        18 国开 05                  400,000    43,584,000.0          27.66
                                                                           0
     2     111892516     18 南京银行 CD031           200,000    19,088,000.0          12.11
                                                                           0
     3     143043        17 邮政 01                  100,000    10,088,000.0           6.40
                                                                           0
     4     122152        12 国电 02                  100,000    10,044,000.0           6.37
                                                                           0
     5     124602        14 国网 01                  100,000    10,042,000.0           6.37
                                                                           0


6    陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投

资明细

     本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。



7 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

     本基金本陈诉期末未持有贵金属。



8 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细

     本基金本陈诉期末未持有权证。



9 陈诉期末本基金投资的股指期货交易环境说明


9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

     本基金本陈诉期末未持有股指期货合约。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策




                                                                                          48
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    为更好地实现投资方针,本基金在注重风险打点的前提下,以套期保值为目的,适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、
交易本钱低和杠杆操纵等特点,提高投资组合运作效率,有效打点市场风险。



10 陈诉期末本基金投资的国债期货交易环境说明


10.1 本期国债期货投资政策

    为更好地实现投资方针,本基金在注重风险打点的前提下,以套期保值为目的,适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、
交易本钱低和杠杆操纵等特点,提高投资组合运作效率,有效打点市场风险。



10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。



10.3 本期国债期货投资评价

    本基金本陈诉期未持有国债期货合约。



11 投资组合陈诉附注


11.1

    陈诉期内基金投资的前十名证券除 16 国航 01(证券代码 136642)、16 南航 01(证券
代码 136256)外其他证券的刊行主体未有被监管部分立案观测,不存在陈诉体例日前一年
内受到果真谴责、惩罚的情形。
    1、16 国航 01(证券代码 136642)
    按照 2018 年 8 月 16 日宣布的相关通告,该证券刊行人因中百姓用航华北地域打点局
行政惩罚被维修处、飞标处行政惩罚。
    按照 2018 年 7 月 18 日宣布的相关通告,该证券刊行人因未依法履行职责被中百姓用
航空局罚款,责令纠正。
    按照 2018 年 2 月 12 日宣布的相关通告,该证券刊行人因走私被海口海关罚款,责令改
正。
    按照 2018 年 1 月 26 日宣布的相关通告,该证券刊行人因走私被福州海关警示。
    2、16 南航 01(证券代码 136256)


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    按照 2018 年 7 月 10 日宣布的相关通告,该证券刊行人因违章使用未注册人员加入运
行被飞标处行政惩罚。
    按照 2018 年 7 月 16 日宣布的相关通告,该证券刊行人因违规经营被民航北京监管局
行政惩罚。
    按照 2018 年 8 月 9 日宣布的相关通告,该证券刊行人因中百姓用航中南地域打点局行
政惩罚被运输处行政惩罚。
    按照 2018 年 10 月 11 日宣布的相关通告,该证券刊行人因违反海关监管划定被海口海
关罚款。
    按照 2018 年 10 月 23 日宣布的相关通告,该证券刊行人因未依法履行职责被嘉定区建
设和打点委员会罚款。
    对上述证券的投资决策措施的说明:本基金投资上述证券的投资决策措施切合相关法
律规矩和公司制度的要求。



11.2

    本基金投资的前十名股票没有超出基金条约划定的备选股票库,本基金打点人从制度
和流程上要求股票必需先入库再买入。



11.3 其他资产组成

  序号                              名称                                 金额(元)
    1         存出担保金                                                            21,724.84
    2         应收证券清算款                                                                 -
    3         应收股利                                                                       -
    4         应收利息                                                           4,311,980.11
    5         应收申购款                                                                     -
    6         其他应收款                                                                     -
    7         待摊用度                                                                       -
    8         其他                                                                           -
    9         合计                                                               4,333,704.95


11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明

       序号          股票代码       股票名称      畅通受限部      占基金资产     畅通受限情

                                                                                            50
        招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


                                 分的公允价       净值比例        况说明
                                   值(元)         (%)
1   603156       养元饮品        2,148,066.72            1.36   自愿锁定
2   600030       中信证券        1,157,523.00            0.73   重大事项




                                                                           51
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                                §9 基金的业绩

    基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但投资

者购置本基金并不即是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金打点人不保

证基金必然盈利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表示。投资有风险

,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


    本基金条约生效以来的投资业绩及与同期基准的比力如下表所示:
    招商丰益殽杂 A:

                                                             业绩比
                             基金份                业绩比
                                        净值增               较基准
                             额净值                较基准
          阶段                          长率标               收益率     ①-③     ②-④
                             增长率                收益率
                                        准差②               尺度差
                               ①                    ③
                                                               ④
 2016.08.24-2016.12.31        -0.70%      0.10%    -0.99%      0.37%      0.29%     -0.27%

 2017.01.01-2017.12.31        16.72%      0.49%    10.62%      0.32%      6.10%      0.17%
 2018.01.01-2018.12.31        -4.49%      0.40%    -9.58%      0.66%      5.09%     -0.26%
自基金创立起至 2018.12.31     10.70%      0.41%    -0.96%      0.50%     11.66%     -0.09%


    招商丰益殽杂 C:

                                                             业绩比
                             基金份                业绩比
                                        净值增               较基准
                             额净值                较基准
          阶段                          长率标               收益率     ①-③     ②-④
                             增长率                收益率
                                        准差②               尺度差
                               ①                    ③
                                                               ④
 2016.08.24-2016.12.31        -0.90%      0.10%    -0.99%      0.37%      0.09%     -0.27%

 2017.01.01-2017.12.31         7.97%      0.21%    10.62%      0.32%     -2.65%     -0.11%
 2018.01.01-2018.12.31        -4.67%      0.39%    -9.58%      0.66%      4.91%     -0.27%
自基金创立起至 2018.12.31      2.00%      0.30%    -0.96%      0.50%      2.96%     -0.20%

    注:本基金条约生效日为 2016 年 8 月 24 日。




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                                 §10 基金的工业


10.1 基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他
资产的价值总和。



10.2 基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。



10.3 基金工业的账户

    基金托管人按照相关法令规矩、范例性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销售机构
和基金挂号机构自有的工业账户以及其他基金工业账户相独立。



10.4 基金工业的保管及处分

    本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的工业,并由基金托管人
保管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金销售机构以其自有的工业包袱其自
身的法令责任,其债权人不得对本基金工业行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法令法
规和《基金条约》的划定处额外,基金工业不得被处分。
    基金打点人、基金托管人因依法解散、被依法取消大概被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金工业不属于其清算工业。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与
其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权
债务不得彼此抵销。




                                                                                        53
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                             §11 基金资产的估值


11.1 估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场合的交易日以及国度法令规矩划定需要对
外披露基金净值的非交易日。



11.2 估值工具

    基金所拥有的股票、债券、衍生东西和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
欠债。



11.3 估值原则

    对付存在活泼市场的环境下,以活泼市场上未经调解的报价作为计量日的公允价值;
对付活泼市场报价未能代表计量日公允价值的环境下,对市场报价进行调解以确定计量日
的公允价值;对付不存在市场运动或市场运动很少的环境下,则回收估值技术确定其公允
价值。



11.4 估值要领

    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济情况未产生重大变革或证券
刊行机构未产生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最
近交易日后经济情况产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价格的重大事件的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变革因素,调解最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券,对付存在活泼市场的环境下,按估值日收盘价
或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;估值日没有交易的,且最近
交易日后经济情况未产生重大变革,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值;如最近交易日后经济情况产生了重大变革的,回收估值技
术确定公允价值。
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券,对付存在活泼市场的环境下,按估值日收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券
应收利息获得的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济情况未产生重大


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变革,按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价
或估值全价中所含的债券应收利息获得的净价进行估值;如最近交易日后经济情况产生了
重大变革的,回收估值技术确定公允价值。
    (4)交易所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券、中小企业私募债,回收估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的环境下,按本钱估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚:
    (1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值要领估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的环境下,按本钱估值。
    (3)首次果真刊行有明确锁按期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值要领估值;非果真刊行有明确锁按期的股票,按监管机构或行业协会有关
划定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等牢固收益品种,回收第三方估值
机构提供的估值价格数据进行估值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场别离估值。
    5、本基金投资股指期货、国债期货等衍生品种合约,一般以估值当日结算价进行估值
,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济情况未产生重大变革的,回收最近交易日结
算价估值。
    6、持有的银行按期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
    7、如有确凿证据表白按上述要领进行估值不能客观反应其公允价值的,基金打点人可
按照具体环境与基金托管人商定后,按最能反应公允价值的价格估值。
    8、相关法令规矩以及监管部分有强制划定的,从其划定。如有新增事项,按国度最新
划定估值。
    如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、措施及相关
法令规矩的划定大概未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即通知对方,配合查明原
因,双方协商解决。
    基金打点人卖力基金资产净值计算和基金管帐核算,并担当基金管帐责任方。就与本
基金有关的管帐问题,如经相关各方在平等根本上充实讨论后,仍无法告竣一致的意见,
凭据基金打点人对基金资产净值的计算功效对外予以发布。



11.5 估值措施



                                                                                        55
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    1、基金份额净值是凭据每个事情日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。
    每个事情日计算基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。
    2、基金打点人应每个事情日对基金资产估值。但基金打点人按照法令规矩或基金条约
的划定暂停估值时除外。基金打点人每个事情日对基金资产估值后,将基金份额净值功效
发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。



11.6 估值错误的处理惩罚

    基金打点人和基金托管人将采纳须要、适当、公道的法子确保基金资产估值的准确性
、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)产生估值错误时,视为基金份额
净值错误。
    基金条约的当事人应凭据以下约定处理惩罚:
    1、估值错误类型
    本基金运作历程中,如果由于基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或销售机构、
或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过失的责任人该当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理惩罚原则”给以
抵偿,包袱抵偿责任。
    上述估值错误的主要类型包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计算差
错、系统妨碍过错、下达指令过错等。对付因技术原因引起的过错,若系同行业现有技术
程度无法预见、无法制止、无法抗拒,则属不行抗力,凭据下述划定执行。
    由于不行抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理惩罚或造成其他过错,因不行
抗力原因呈现过错的当事人差池其他基金条约当事人包袱抵偿责任,但因该过错取得不妥
得利的当事人仍应负有返还不妥得利的义务。
    2、估值错误处理惩罚原则
    (1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方
,及时进行改正,因改正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;由于估值错误责任
方未及时改正已发生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承
担抵偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,而且有协助义务的当事人有足够的时间进
行改正而未改正,则其该当包袱相应抵偿责任。估值错误责任方应对改正的环境向有关当
事人进行确认,确保估值错误已获得改正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失卖力,差池间接损失卖力,而且仅对
估值错误的有关直接当事人卖力,差池第三方卖力。




                                                                                         56
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    (3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有及时返还不妥得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误卖力。如果由于得到不妥得利的当事人不返还或不全部返还不妥得
利造成其他当事人的好处损失(“受损方”),则估值错误责任方应抵偿受损方的损失,并
在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权利;如
果得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经获
得的抵偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和凌驾其实际损失的差额部门付出给估值错
误责任方。
    (4)估值错误调解回收尽量规复至假设未产生估值错误的正确情形的方法。
    3、估值错误处理惩罚措施
    估值错误被发明后,有关的当事人该当及时进行处理惩罚,处理惩罚的措施如下:
    (1)查明估值错误产生的原因,列明所有的当事人,并按照估值错误产生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)按照估值错误处理惩罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)按照估值错误处理惩罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方进行改正和抵偿
损失;
    (4)按照估值错误处理惩罚的要领,需要修改基金挂号机构交易数据的,由基金挂号机构
进行改正,并就估值错误的改正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理惩罚的要领如下:
    (1)基金份额净值计算呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人
,并采纳公道的法子防备损失进一步扩大。
    (2)错误偏差到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中
国证监会存案;错误偏差到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告。
    (3)前述内容如法令规矩或监管构造还有划定的,从其划定处理惩罚。



11.7 暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的主要的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
    2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障投资人的利
益,已决定延迟估值;如果呈现基金打点人认为属于告急变乱的任何环境,导致基金打点
人不能出售或评估基金资产时;




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    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价格且回收估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人应
当暂停基金估值;
    5、法令规矩、中国证监会和《基金条约》认定的其他情形。



11.8 基金净值简直认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人卖力计算,基金托管
人卖力进行复核。基金打点人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算功效复核确认后发送给基金打点人
,由基金打点人对基金净值予以发布。



11.9 非凡环境的处理惩罚

    1、基金打点人或基金托管人按“(四)估值要领”的第 7 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理惩罚。
    2、由于证券交易所、期货公司及挂号结算公司等级三方机构发送的数据错误或由于其
他不行抗力原因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子进行检
查,但是未能发明该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金打点人、基金托管人应免
除抵偿责任。但基金打点人、基金托管人应积极采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影
响。




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                          §12 基金的收益与分派


12.1 基金利润的组成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变换收益和其他收入扣除相关用度后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变换收益后的余额。



12.2 基金可供分派利润

    基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益
的孰低数。



12.3 收益分派原则

    1、在切合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每次
收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%,若《基金条约》生效不满 3 个月可不进
行收益分派;
    2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是
现金分红;
    3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额净
值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;
    4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销
售处事费将导致在可供分派利润上有所差异;本基金同一类此外每份基金份额享有同平分
配权;
    5、基金可供分派利润为正的环境下,方可进行收益分派;
    6、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保存到小数点后第 2 位,小数点
后第 3 位开始舍去,舍去部门归基金资产;
    7、法令规矩或监管构造还有划定的,从其划定。



12.4 收益分派方案

    基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具
、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方法等内容。




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12.5 收益分派方案简直定、通告与实施

    本基金收益分派方案由基金打点人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个事情日内在指
定媒介通告并报中国证监会存案。
    基金红利发放日距离收益分派基准日(即可供分派利润计算截止日)的时间不得凌驾
15 个事情日。



12.6 收益分派中产生的用度

    收益分派回收红利再投资方法免收再投资的用度。
    基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现
金红利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算要领等有关事项遵循《业务规
则》的相关划定。




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                             §13 基金的用度与税收


13.1 基金用度的种类

     1、基金打点人的打点费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金销售处事费;
     4、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度;
     5、《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人大会用度;
     7、基金的证券、期货交易用度;
     8、基金的银行汇划用度;
     9、证券、期货账户开户用度、银行账户维护用度;
     10、凭据国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。



13.2 基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

     1、基金打点人的打点费
     本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。打点费的计算要领如下

     H=E×0.60%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金打点费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金打点费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数
据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算要领如
下:
     H=E×0.15%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值




                                                                                       61
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    基金托管费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数
据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售处事费
    本基金 A 类基金份额不收取销售处事费,C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.50%。
本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人处事,基金打点人将在基金
年度陈诉中对该项用度的列支环境作专项说明。销售处事费计提的计算公式如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售处事费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售处事费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财
务数据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
    上述“13.1 基金用度的种类”中第 4-10 项用度,按照有关规矩及相应协议划定,按
用度实际支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。



13.3 不列入基金用度的项目

    下列用度不列入基金用度:
    1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金工业的
损失;
    2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度;
    3、《基金条约》生效前的相关用度;
    4、其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。



13.4 用度调解

    基金打点人和基金托管人协商一致后,可按照基金成长环境调解基金打点费率、基金
托管费率、基金销售处事费等相关费率。
    调高基金打点费率、基金托管费率等费率、基金销售处事费,须召开基金份额持有人
大会审议(法令规矩或中国证监会还有划定的除外);调低基金打点费率、基金托管费率
、基金销售处事费等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金打点人网站
上通告。



                                                                                      62
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13.5 基金税收

    本基金运作历程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、规矩执行。



     §14 基金份额的挂号、非交易过户、转托管、冻结与解冻


14.1 基金的份额挂号业务

    本基金的挂号业务指本基金挂号、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包罗投资
人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金销售业务简直认、清算和结算、署理发放
红利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非交易过户等。
    本基金的挂号业务由基金打点人或基金打点人委托的其他切合条件的机构治理。基金
打点人委托其他机构治理本基金挂号业务的,应与署理人签订委托署理协议,以明确基金
打点人和署理机构在投资者基金账户打点、基金份额挂号、清算及基金交易确认、发放红
利、成立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,掩护基金份额持有人的正当
权益。
    挂号机构享有如下权利:
    1、取得挂号费;
    2、成立和打点投资者基金账户;
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
    4、在法令规矩答允的范畴内,对挂号业务的治理时间进行调解,并依照有关划定于开
始实施前在指定媒介上通告;
    5、法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利。
    挂号机构包袱如下义务:
    1、配备足够的专业人员治理本基金份额的挂号业务;
    2、严格凭据法令规矩和《基金条约》划定的条件治理本基金份额的挂号业务;
    3、妥善生存挂号数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构。其生存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年;
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失,须包袱相应的抵偿责任,但司法强制检查情形及法令规矩及中国证监会规
定的和《基金条约》约定的其他情形除外;
    5、按《基金条约》及招募说明书划定为投资者治理非交易过户业务、提供其他须要的
处事;
    6、接受基金打点人的监督;


                                                                                         63
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    7、法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务。



14.2 基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法强制执行等情形而发生的
非交易过户以及挂号机构承认、切正当令规矩的其它非交易过户。无论在上述何种环境下
,接受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    担任是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基
金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。治理非交易过户必需提供基金挂号机构要求提供的相关资料,对付
切合条件的非交易过户申请按基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收
费。



14.3 基金的转托管

    基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以凭据划定的尺度收取转托管费。
    如果呈现基金打点人、挂号机构、治理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它
公道原因,可以暂停该业务大概拒绝基金份额持有人的转托管申请。



14.4 基金的冻结、解冻和其他业务

    基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构
承认、切正当令规矩的其他环境下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部门发生的
权益一并冻结,被冻结部门份额仍然加入收益分派与付出。法令规矩或监管部分还有划定
的除外。
    如相关法令规矩答允基金打点人治理基金份额的其他基金业务,基金打点人将制定和
实施相应的业务法则。




                                                                                      64
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                          §15 基金的管帐和审计


15.1 基金管帐政策

    1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;
    2、基金的管帐年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的管帐年度按
如下原则:如果《基金条约》生效少于 2 个月,可以并入下一个管帐年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;
    4、管帐制度执行国度有关管帐制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金打点人及基金托管人各自保存完整的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算,
凭据有关划定体例基金管帐报表;
    7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等进行查对并以书面方
式确认。



15.2 基金的年度审计

    1、基金打点人聘请与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师
事务所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表进行审计。
    2、管帐师事务所改换经办注册管帐师,应事先征得基金打点人同意。
    3、基金打点人认为有富裕理由改换管帐师事务所,须传递基金托管人。改换管帐师事
务所需在 2 日内在指定媒介通告并报中国证监会存案。




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                            §16 基金的信息披露


16.1 本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》

、《基金条约》及其他有关划定。相关法令规矩关于信息披露的划定产生变革

时,本基金从其最新划定。


16.2 信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法令规矩和中国证监会划定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人凭据法令规矩和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人该当在中国证监会规按时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露,并担保基金投资者能够凭据《基金条约》约定的时间和方法查
阅大概复制果真披露的信息资料。



16.3 本基金信息披露义务人答理果真披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性告诉大概重大遗漏;
    2、对质券投资业绩进行预测;
    3、违规答理收益大概包袱损失;
    4、毁谤其他基金打点人、基金托管人大概基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人大概其他组织的祝贺性、阿谀性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。



16.4 果真披露回收的语言

    本基金果真披露的信息应回收中文文本。如同时回收外文文本的,基金信息披露义务
人应担保两种文本的内容一致。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。
    本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格说明外,钱币单元为人民币元。



16.5 果真披露的基金信息

    果真披露的基金信息包罗:
    1、基金招募说明书、基金条约、基金托管协议


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    基金募集申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金条约》摘要登载在指定媒介上;基金打点人、基金托管人该当将基金合
同、基金托管协议登载在网站上。
    (1)基金招募说明书该当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人处事等内容。《基金条约》生效后,基金打点人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招
募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金打点人在
通告的 15 日前向主要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就
有关更新内容提供书面说明。
    (2)基金条约是界定基金条约当事人的各项权利、义务干系,明确基金份额持有人大
会召开的法则及具体措施,说明基金产物的特性等涉及基金投资者重大好处的事项的法令
文件。
    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监督等
运动中的权利、义务干系的法令文件。
    2、基金份额发售通告
    基金打点人该当就基金份额发售的具体事宜体例基金份额发售通告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
    3、基金条约生效通告
    基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定媒介上登载基金条约生效公
告。
    4、基金份额开始申购、赎回通告
    基金打点人应于基金份额申购开始日、赎回开始日前在指定媒介及基金打点人网站上
通告。
    5、基金资产净值、基金份额净值通告
    基金条约生效后,在开始治理基金份额申购大概赎回前,基金打点人该当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始治理基金份额申购大概赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过网
站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值
。基金打点人该当在前款划定的市场交易日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒介上。
    6、基金份额的申购、赎回价格




                                                                                      67
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    基金打点人该当在基金条约、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者能够在基金份额发售网点查阅大概
复制前述信息资料。
    7、按期陈诉
    基金按期陈诉由基金打点人凭据法令规矩和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格局的相关文件的划定单独体例,由基金托管人凭据法令规矩的划定对相关内
容进行复核。基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉。
    (1)基金年度陈诉:基金打点人该当在每年结束之日起 90 日内,体例完成基金年度
陈诉,并将年度陈诉正文登载于网站上,将年度陈诉摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财政管帐陈诉该当经过审计。
    (2)基金半年度陈诉:基金打点人该当在上半年结束之日起 60 日内,体例完成基金
半年度陈诉,并将半年度陈诉正文登载在网站上,将半年度陈诉摘要登载在指定媒介上。
    (3)基金季度陈诉:基金打点人该当在每个季度结束之日起 15 个事情日内,体例完
成基金季度陈诉,并将季度陈诉登载在指定媒介上。
    基金条约生效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉大概
年度陈诉。
    基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事情日,别离报中国证监会和基金打点人主要办公
场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。
    本基金连续运作历程中,该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境
及其流动性风险阐明等。
    如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或凌驾基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革环境及
产物的特有风险,中国证监会认定的非凡情形除外。
    8、姑且陈诉
    本基金产生重大事件,有关信息披露义务人该当在 2 日内体例姑且陈诉书,予以通告
,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人主要办公场合地址地的中国证监会派出
机构存案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益大概基金份额的价格发生重大影
响的下列事件:
    (1)基金份额持有人大会的召开;
    (2)终止基金条约;
    (3)转换基金运作方法;
    (4)改换基金打点人、基金托管人;


                                                                                        68
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     (5)基金打点人、基金托管人的法定名称、住所产生改观;
     (6)基金打点人股东及其出资比例产生改观;
     (7)基金募集期耽误;
     (8)基金打点人的董事长、总经理及其他高级打点人员、基金经理和基金托管人基金
托管部分卖力人产生变换;
     (9)基金打点人的董事在一年内改观凌驾 50%;
     (10)基金打点人、基金托管人基金托管部分的主要业务人员在一年内变换凌驾 30%

     (11)涉及基金打点业务、基金工业、基金托管业务的诉讼大概仲裁;
     (12)基金打点人、基金托管人受到监管部分的观测;
     (13)基金打点人及其董事、总经理及其他高级打点人员、基金经理受到严重行政处
罚,基金托管人及其基金托管部分卖力人受到严重行政惩罚;
     (14)重大关联交易事项;
     (15)基金收益分派事项;
     (16)基金打点费、基金托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;
     (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
     (18)基金改聘管帐师事务所;
     (19)改观基金销售机构;
     (20)改换基金挂号机构;
     (21)本基金开始治理申购、赎回;
     (22)本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;
     (23)本基金产生巨额赎回并延期治理;
     (24)本基金持续产生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后从头接受申购、赎回;
     (26)本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等重大事项时

     (27)中国证监会划定的其他事项。
     9、澄清通告
     在《基金条约》存续期限内,任何大众媒介中呈现的大概在市场上传播的动静可能对
基金份额价格发生误导性影响大概引起较大颠簸的,相关信息披露义务人知悉后该当当即
对该动静进行果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。
     10、基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。
     11、投资中小企业私募债券相关通告


                                                                                       69
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    基金打点人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个交易日内,基金打点人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债
券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资环境。
    12、投资股指期货相关通告
    基金打点人该当在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书(更新
)等文件中披露股指期货交易环境,包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风险指标等,
并充实揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投资方针
等。
    13、投资国债期货相关通告
    基金打点人应在基金季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书(更
新)等文件中披露的国债期货交易环境,该当包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风险
指标等,并充实揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策
和投资方针等。
    14、中国证监会划定的其他信息。
    基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前 10 名资产支持证券
明细。基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资产支持证券明细。



16.6 信息披露事务打点

    基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人卖力打点信息披
露事务。
    基金信息披露义务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相关基金信息披露内容
与格局准则的划定。
    基金托管人该当凭据相关法令规矩、中国证监会的划定和《基金条约》的约定,对基
金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金按期陈诉和
按期更新的招募说明书等果真披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金打点人出具
书面文件大概盖印确认。
    基金打点人、基金托管人该当在指定媒介中选择披露信息的报刊。




                                                                                        70
                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    基金打点人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以按照需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他大众媒介不得早于指定媒介披露信息,而且在差异媒介上披露
同一信息的内容该当一致。
    为基金信息披露义务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,
该当制作事情稿本,并将相关档案至少生存到《基金条约》终止后 10 年。



16.7 信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的住所
,供公家查阅、复制。
    基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查
阅、复制。



16.8 暂停或延迟披露基金相关信息的情形

    当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
    1、不行抗力或其他情形致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    2、基金投资所涉及的主要的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障基金份额持
有人的好处,已决定延迟估值;
    4、呈现基金打点人不能出售或评估基金资产的告急变乱的任何环境;
    5、基金条约约定的暂停估值的情形;
    6、法令规矩、基金条约或中国证监会划定的环境。




                                                                                      71
                     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                  §17 风险揭示

    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种恒久投资东西,其主要成果是分手投资,
降低投资单一证券所带来的个体风险。基金差异于银行储备和债券等能够提供牢固收益预
期的金融东西,投资人购置基金,既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益,也可
能包袱基金投资所带来的损失。基金在投资运作历程中可能面临各类风险,既包罗市场风
险,也包罗基金自身的打点风险、技术风险和合规风险等。
    巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超
过上一开放日本基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
额。
    基金分为股票基金、殽杂基金、债券基金、钱币市场基金等差异类型,投资人投资不
同类型的基金将得到差异的收益预期,也将包袱差异水平的风险。一般来说,基金的收益
预期越高,投资人包袱的风险也越大。投资人该当当真阅读基金条约、招募说明书等基金
法令文件,了解基金的风险收益特征,并按照自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断基金是否和投资人的风险蒙受能力相适应。
    基金打点人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户
处事热线(4008879555),招商基金公司网站()大概通过其他代销机
构,对本基金进行充实、详细的了解。在对本身的资金状况、投资期限、收益预期和风险
蒙受能力做出客观公道的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后
,即使呈现短期的吃亏也不会给本身的正常糊口带来很大的影响。
    投资人该当充实了解基金按期定额投资和零存整取等储备方法的区别。按期定额投资
是引导投资人进行恒久投资、平均投资本钱的一种简单易行的投资方法。但是按期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险,不能担保投资人得到收益,也不是替代储备的等效
理财方法。
    基金打点人答理以厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保本基金
必然盈利,也不担保最低收益。基金打点人打点的其他基金的业绩不组成对本基金业绩表
现的担保。基金打点人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变革引致的投资风险,由投资人自行承担。



17.1 证券市场风险

    证券市场受各类因素的影响所引起的颠簸,将对本基金资产发生潜在风险。引起市场
风险的主要因素有:
    1、政策风险


                                                                                        72
                      招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    钱币政策、财务政策、财富政策、国有股减持与畅通政策等国度经济政策的变革会对
证券市场发生影响,导致证券市场价格颠簸而发生的风险。
    2、经济周期风险
    跟着经济运行的周期性变革,证券市场的收益程度也呈周期性变革,本基金的投资品
种可能产生价格颠簸,收益程度也会随之变革,从而发生风险。
    3、利率风险
    利率的变革直接影响着债券的价格和收益率,同时也影响到证券市场资金供求干系,
并在必然水平上影响上市公司的盈利程度,上述变革将在必然水平上影响本基金的收益。
    4、上市公司经营风险
    上市公司的经营状况受多种因素影响,如打点能力、财政状况、市场前景、行业竞争
、人员素质等城市导致公司盈利产生变革。如果本基金所投资的上市公司盈利下降,其股
票价格可能会下跌,或能够用于分派的利润减少,导致本基金投资收益减少。
    5、购置力风险
    本基金的利润将主要采纳现金形式来分派,而通货膨胀将使现金购置力下降,从而影
响基金所发生的实际收益率。



17.2 流动性风险

    流动性风险是指因证券市场交易量不敷,导致证券不能迅速、低成当地变现的风险。
流动性风险还包罗基金呈现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回付出所引致的风险。
    1、基金申购、赎回布置
    本基金的申购、赎回布置详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及转换”章
节。
    2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的范例型交
易场合,主要投资工具为具有良好流动性的金融东西(包罗海内依法刊行上市的股票、债
券和钱币市场东西等),同时本基金基于分手投资的原则在行业和个券方面未有高集中度
的特征,综合评估在正常市场情况下本基金的流动性风险适中。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险打点法子
    基金呈现巨额赎回情形下,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比环境决定全额赎回或部门延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个
开放日申请赎回基金份额凌驾基金总份额必然比例以上的,基金打点人有权对其采纳延期
治理赎回申请的法子。
    4、实施备用的流动性风险打点东西的情形、措施及对投资者的潜在影响



                                                                                         73
                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    在市场大幅颠簸、流动性枯竭等极端环境下产生无法应对投资者巨额赎回的情形时,
基金打点人将以保障投资者正当权益为前提,严格凭据法令规矩及基金条约的划定,谨慎
选取延期治理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓付出赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值等流动性风险打点东西作为帮助法子。对付种种流动性风险打点东西的使用
,基金打点人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使
用前经过内部审批措施并与基金托管人协商一致。在实际运用种种流动性风险打点东西时
,投资者的赎回申请、赎回款项付出等可能受到相应影响,基金打点人将严格依照法令法
规及基金条约的约定进行操纵,全面保障投资者的正当权益。



17.3 信用风险

    基金在交易历程产生交收违约,大概基金所投资债券之刊行人呈现违约、拒绝付出到
期本息,都可能导致基金资产损失和收益变革,从而发生风险。



17.4 打点风险

    在基金打点运作历程中,打点人的常识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相
关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益程度。



17.5 本基金特定风险

    1、本基金作为灵活配置殽杂型基金,在投资打点中股票投资比例为基金资产的 0%-
95%,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也
不能担保基金净值能够完全跟从或逾越市场上涨幅度。
    2、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险
    金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种根本资产或指数,其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格颠簸的预期。投资于衍生品需蒙受市场风险、信用风险、
流动性风险、操纵风险和法令风险等。由于衍生品凡是具有杠杆效应,价格颠簸比标的工
具更为剧烈,有时候比投资标的资产要包袱更高的风险。而且由于衍生品订价相当庞大,
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
    股指期货、国债期货回收担保金交易制度,由于担保金交易具有杠杆性,当呈现倒霉
行情时,股价指数微小的变换就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货回收每日无
欠债结算制度,如果没有在划定的时间内补足担保金,按划定将被强制平仓,可能给投资
带来重大损失。
    3、中小企业私募债券投资风险


                                                                                      74
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    基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约,或在交易历程中产生交收违约,
或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金工业损失。别的,受
市场范围及交易活泼水平的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格程度长进行较大
数量的买入或卖出,存在必然的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    4、资产支持证券投资风险
    资产支持证券是一种债券性质的金融东西。资产支持证券具有必然的价格颠簸风险、
流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投
资,请基金份额持有人存眷包罗投资资产支持证券可能导致的基金净值颠簸、流动性风险
和信用风险在内的各项风险。



17.6 其他风险

    1、操纵风险
    相关当事人在业务各环节操纵历程中,因内部控制存在缺陷大概工钱因素造成操纵失
误或违反操纵规程等引致的风险,例如,越权违规交易、管帐部分欺诈、交易错误、IT 系
统妨碍等风险。
    2、技术风险
    在开放式基金的各类交易行为大概背景运作中,可能因为技术系统的妨碍大概过错而
影响交易的正常进行大概导致投资者的好处受到影响。这种技术风险可能来自基金打点公
司、挂号机构、销售机构、证券交易所、证券挂号结算机构等等。
    3、法令风险
    由于法令规矩方面的原因,某些市场行为受到限制或条约不能正常执行,导致基金资
产的损失。
    4、其他风险
    战争、自然灾害等不行抗力因素的呈现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、署理商违约、托管行违约等超出基金打点人自
身直接控制能力之外的风险,可能导致基金大概基金份额持有人好处受损。




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             §18 基金条约的改观、终止与基金工业的清算


18.1 基金条约的改观

    1、改观基金条约涉及法令规矩划定或基金条约约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对付可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金打点人和基金托管人同意后改观并通告,并报中国证监会存案。
    2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决议须报中国证监会存案,并自表决
通过之日起生效,自决议生效后两个事情日起在指定媒介通告。



18.2 基金条约的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关措施后,基金条约该当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金条约》约定的其他情形;
    4、相关法令规矩和中国证监会划定的其他环境。



18.3 基金工业的清算

    1、基金工业清算小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事情日内创立清算
小组,基金打点人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金工业清算小组构成:基金工业清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金工业清
算小组可以聘用须要的事情人员。
    3、基金工业清算小组职责:基金工业清算小组卖力基金工业的保管、清理、估价、变
现和分派。基金工业清算小组可以依法进行须要的民事运动。
    4、基金工业清算措施:
    (1)《基金条约》终止情形呈现时,由基金工业清算小组统一接管基金;
    (2)对基金工业和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金工业进行估值和变现;
    (4)制作清算陈诉;
    (5)聘请管帐师事务所对清算陈诉进行外部审计,聘请律师事务所对清算陈诉出具法
律意见书;

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     (6)将清算陈诉报中国证监会存案并通告;
     (7)对基金剩余工业进行分派。
     5、基金工业清算的期限为 6 个月(若遇基金持有的股票呈现恒久休市、停牌或其他流
通受限的情形除外)。



18.4 清算用度

     清算用度是指基金工业清算小组在进行基金清算历程中产生的所有公道用度,清算费
用由基金工业清算小组优先从基金剩余工业中付出。



18.5 基金工业清算剩余资产的分派

     依据基金工业清算的分派方案,将基金工业清算后的全部剩余资产扣除基金工业清算
用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派




18.6 基金工业清算的通告

     清算历程中的有关重大事项须及时通告;基金工业清算陈诉经管帐师事务所审计并由
律师事务所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清算通告于基金工业清
算陈诉报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金工业清算小组进行通告。



18.7 基金工业清算账册及文件的生存

     基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。




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                           §19 基金条约的内容摘要


19.1 基金条约当事人及权利义务

     1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权利包罗但不限于

     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金条约》生效之日起,按照法令规矩和《基金条约》独立运用并打点基金
工业;
     (3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令规矩划定或中国证监会核准的其他费
用;
     (4)销售基金份额;
     (5)凭据划定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金条约》及有关法令划定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《
基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他监管部分,并采纳须要法子保
护基金投资者的好处;
     (7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、改换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理惩罚;
     (9)担当或委托其他切合条件的机构担当基金挂号机构治理基金挂号业务并得到《基
金条约》划定的用度;
     (10)依据《基金条约》及有关法令划定决定基金收益的分派方案;
     (11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;
     (12)依照法令规矩为基金的好处对被投资公司行使股东权利,为基金的好处行使因
基金工业投资于证券所发生的权利;
     (13)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处行使诉讼权利大概实施其他
法令行为;
     (14)选择、改换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的
外部机构;
     (15)在切合有关法令、规矩的前提下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户的业务法则;
     (16)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利。
     2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的义务包罗但不限于





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     (1)依法募集资金,治理大概委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的
发售、申购、赎回和挂号事宜;
     (2)治理基金存案手续;
     (3)自《基金条约》生效之日起,以厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业

     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资阐明、决策,以专业化的经营方法
打点和运作基金工业;
     (5)成立健全内部风险控制、监察与稽核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点
的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,进
行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身
及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采纳适当公道的法子使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的要领切合《
基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计算并通告基金资产净值,确定基金份额申购
、赎回的价格;
     (9)进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
     (10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;
     (11)严格凭据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,履行信息披露及陈诉义
务;
     (12)守旧基金商业奥秘,不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基
金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄露;
     (13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派基
金收益;
     (14)按划定受理申购与赎回申请,及时、足额付出赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按划定生存基金工业打点业务运动的管帐账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时间发出,而且担保投资
者能够凭据《基金条约》划定的时间和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在支
付公道本钱的条件下获得有关资料的复印件;
     (18)组织并参与基金工业清算小组,加入基金工业的保管、清理、估价、变现和分
配;


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     (19)面临解散、依法被取消大概被依法宣告破产时,及时陈诉中国证监会并通知基
金托管人;
     (20)因违反《基金条约》导致基金工业的损失或损害基金份额持有人正当权益时,
该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法令规矩和《基金条约》划定履行本身的义务,基金托管人
违反《基金条约》造成基金工业损失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管
人追偿;
     (22)当基金打点人将其义务委托第三方处理惩罚时,该当对第三方处理惩罚有关基金事务的
行为包袱责任;
     (23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处行使诉讼权利或实施其他法令行
为;
     (24)基金打点人在募集期间未能到达基金的存案条件,《基金条约》不能生效,基
金打点人包袱全部募集用度,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)成立并生存基金份额持有人名册;
     (27)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务。
     3、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权利包罗但不限于

     (1)自《基金条约》生效之日起,依法令规矩和《基金条约》的划定安详保管基金财
产;
     (2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令规矩划定或监管部分核准的其他费
用;
     (3)监督基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违反《基金条约》及
国度法令规矩行为,对基金工业、其他当事人的好处造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
     (4)按照相关市场法则,为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金治理证券
交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;
     (7)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利。
     4、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的义务包罗但不限于

     (1)以厚道信用、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;


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     (2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的营业场合,配备足够的、及格的熟悉
基金托管业务的专职人员,卖力基金工业托管事宜;
     (3)成立健全内部风险控制、监察与稽核、财政打点及人事打点等制度,确保基金财
产的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;
对所托管的差异的基金别离设置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身
及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;
     (5)保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的重大条约及有关凭证;
     (6)按划定开设基金工业的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户,凭据《基金
条约》的约定,按照基金打点人的投资指令,及时治理清算、交割事宜;
     (7)守旧基金商业奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外,
在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金打点人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
     (9)治理与基金托管业务运动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,说明基金打点
人在各重要方面的运作是否严格凭据《基金条约》的划定进行;如果基金打点人有未执行
《基金条约》划定的行为,还该当说明基金托管人是否采纳了适当的法子;
     (11)生存基金托管业务运动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
     (12)成立并生存基金份额持有人名册;
     (13)按划定制作相关账册并与基金打点人查对;
     (14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回款项

     (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人大会或
共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)凭据法令规矩和《基金条约》的划定监督基金打点人的投资运作;
     (17)参与基金工业清算小组,加入基金工业的保管、清理、估价、变现和分派;
     (18)面临解散、依法被取消大概被依法宣告破产时,及时陈诉中国证监会和银行监
管机构,并通知基金打点人;
     (19)因违反《基金条约》导致基金工业损失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因
其退任而免除;
     (20)按划定监督基金打点人按法令规矩和《基金条约》划定履行本身的义务,基金
打点人因违反《基金条约》造成基金工业损失时,应为基金份额持有人好处向基金打点人
追偿;


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    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务。
    5、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权利包罗但不
限于:
    (1)分享基金工业收益;
    (2)加入分派清算后的剩余基金工业;
    (3)依法转让大概申请赎回其持有的基金份额;
    (4)凭据划定要求召开基金份额持有人大会大概召集基金份额持有人大会;
    (5)出席大概委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅大概复制果真披露的基金信息资料;
    (7)监督基金打点人的投资运作;
    (8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构损害其正当权益的行为依法提告状讼
或仲裁;
    (9)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利。
    6、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的义务包罗但不
限于:
    (1)当真阅读并遵守《基金条约》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产物,了解自身风险蒙受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行包袱投资风险;
    (3)存眷基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法令规矩和《基金条约》所划定的用度;
    (5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏大概《基金条约》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的运动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易历程中因任何原因得到的不妥得利;
    (9)法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务。



19.2 基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

    1、基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代表有权
代表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投
票权。
    本基金份额持有人大会未设立日常机构。



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    2、除法令规矩、中国证监会和基金条约还有划定外,当呈现或需要决定下列事由之一
的,该当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金条约》;
    (2)改换基金打点人;
    (3)改换基金托管人;
    (4)转换基金运作方法;
    (5)提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度;
    (6)改观基金类别;
    (7)本基金与其他基金的归并;
    (8)改观基金投资方针、范畴或计谋;
    (9)改观基金份额持有人大会措施;
    (10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(
以基金打点人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务发生重大影响的其他事项;
    (13)法令规矩、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大
会的事项。
    3、在不违反法令规矩、基金条约的约定以及对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响
的环境下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人
大会:
    (1)调低基金打点费、基金托管费及其他应由基金包袱的用度;
    (2)法令规矩要求增加的基金用度的收取;
    (3)在法令规矩和《基金条约》划定的范畴内、在对基金份额持有人好处无实质性不
利影响的条件下,调解本基金的申购费率、调低赎回费率或改观收费方法或调解基金份额
类别设置;
    (4)因相应的法令规矩产生变换而该当对《基金条约》进行修改;
    (5)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及《
基金条约》当事人权利义务干系产生重大变革;
    (6)基金打点人、挂号机构、基金销售机构在法令规矩划定或中国证监会许可的范畴
内、在对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响的条件下,调解有关认购、申购、赎回、
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则;
    (7)凭据法令规矩和《基金条约》划定该当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。


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     4、集会召集人及召集方法
     (1)除法令规矩划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人
召集;
     (2)基金打点人未按划定召集或不能召开时,由基金托管人召集;
     (3)基金托管人认为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面
提议。基金打点人该当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管
人。基金打点人决定召集的,该当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金打点人决定不
召集或在规按时间内未能作出版面复原,基金托管人仍认为有须要召开的,该当由基金托
管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当
共同。
     (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面提议。基金打点人该当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金打点人决定召集的,该当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金打点人决定不召集或
在规按时间内未能作出版面复原,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认
为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面提议。基金托管人该当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金打点人;基金
托管人决定召集的,该当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
     (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的或在规按时间内未能作出版面复原
,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提
前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管
理人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。
     (6)基金份额持有人集会的召集人卖力选择确定开会时间、所在、方法和权益挂号日

     5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法
     (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于集会召开前 30 天,在至少一家指定媒介
通告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     1)集会召开的时间、所在、方法和集会形式;
     2)集会拟审议的事项、议事措施和表决形式;
     3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;
     4)授权委托书的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有效期限等)
、送达时间和所在;
     5)会务常设联系人姓名及联系电话;


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    6)出席集会者必需筹备的文件和必需履行的手续;
    7)召集人需要通知的其他事项。
    (2)采纳通讯开会方法并进行表决的环境下,由集会召集人决定在集会通知中说明本
次基金份额持有人大会所采纳的具体通讯方法、委托的公证构造及其联系方法和联系人、
表决意见寄交的截止时间和收取方法。在法令规矩和监管机构答允的环境下,也可以回收
网络、电话或其他方法进行表决大概授权他人表决。
    (3)如召集工钱基金打点人,还应另行书面通知基金托管人到指定所在对表决意见的
计票进行监督;如召集工钱基金托管人,则应另行书面通知基金打点人到指定所在对表决
意见的计票进行监督;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面通知基金打点人和基金
托管人到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金打点人或基金托管人拒不派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    6、基金份额持有人出席集会的方法
    基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通讯开会方法或法令规矩及监管构造答允
的其他方法召开,集会的召开方法由集会召集人确定。
    (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托书委派代表出席,
现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点
人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大集会程:
    1)亲自出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的署理投票授权委托书切正当令规矩、《基金条约》和集会通知的划定,
而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的挂号资料相符;
    2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%)。
    (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会
议通知等相关通告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地点。通讯开
会应以书面方法或集会通知等相关通告中指定的其他形式进行表决。
    在同时切合以下条件时,通讯开会的方法视为有效:
    1)集会召集人按《基金条约》约定发布集会通知后,在 2 个事情日内持续发布相关提
示性通告;
    2)集会召集人按基金条约划定通知基金托管人(如果基金托管工钱召集人,则为基金
打点人)到指定所在对表决意见的计票进行监督。集会召集人在基金托管人(如果基金托
管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监督下凭据集会通知划定的方法收取基金
份额持有人的表决意见;基金托管人或基金打点人经通知不参与收取表决意见的,不影响
表决效力;


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    3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%);
    4)上述第 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见
的署理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的署理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托书切正当令规矩、《基金条约》和集会通
知的划定,并与基金挂号注册机构记录相符,而且委托人出具的署理投票授权委托书切合
法令规矩、基金条约和集会通知的划定;
    5)集会通知发布前报中国证监会存案。
    (3)在法令规矩或监管机构答允的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或
其他方法召开,基金份额持有人可以回收书面、网络、电话或其他方法进行表决,具体方
式由集会召集人确定并在集会通知中列明。
    (4)从头召集基金份额持有人大会的条件
    基金份额持有人大会该当有代表二分之一以上(含二分之一)基金份额的持有人参与
,方可召开。
    参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述划定比例的,召集人可以在原
通告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项从头召
集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会该当有代表三分之一以上(含三
分之一)基金份额的持有人参与,方可召开。
    7、议事内容与措施
    (1)议事内容及提案权
    议事内容为干系基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修改、决定
终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令规矩及《
基金条约》划定的其他事项以及集会召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事
项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集集会的通知后,对原有提案的修改该当在基金
份额持有人大会召开前及时通告。
    基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容进行表决。
    (2)议事措施
    1)现场开会
    在现场开会的方法下,首先由大会主持人凭据下列第 9 条划定措施确定和发布监票人
,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持工钱基金
打点人授权出席集会的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金托管
人授权其出席集会的代表主持;如果基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主
持大会,则由出席大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产


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生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     集会召集人该当制作出席集会人员的签名册。签名册载明参与集会人员姓名(或单元
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称
)和联系方法等事项。
     2)通讯开会
     在通讯开会的环境下,首先由召集人提前 30 日发布提案,在所通知的表决截止日期后
5 个事情日内在公证构造监督下由召集人统计全部有效表决,在公证构造监督下形成决议

     8、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和出格决议:
     (1)一般决议,一般决议须经参与大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的
50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第(2)项所划定的须以出格决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方法通过。
     (2)出格决议,出格决议该当经参与大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的
2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金打点人大概基金托管人、
终止《基金条约》、与其他基金归并以出格决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采纳记名方法进行投票表决。
     采纳通讯方法进行表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,提交切合集会通知
中划定简直认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,切合集会通知划定的表决意
见视为有效表决,表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但该当计入出具表决意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项
表决。
     9、计票
     (1)现场开会
     1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会
开始后公布在出席集会的基金份额持有人和署理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员配合担当监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然
由基金打点人或基金托管人召集,但是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额
持有人大会的主持人该当在集会开始后公布在出席集会的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担当监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力



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    2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由大会主持人就地发布计票结
果。
    3)如果集会主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在宣
布表决功效后当即对所投票数要求进行从头清点。监票人该当进行从头清点,从头清点以
一次为限。从头清点后,大会主持人该当就地发布从头清点功效。
    4)计票历程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
构造对其计票历程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决功效。
    10、生效与通告
    基金份额持有人大会的决议,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会存案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介
上通告。如果回收通讯方法进行表决,在通告基金份额持有人大会决议时,必需将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同通告。
    基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均
有约束力。
    11、本部门关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事措施和表决条件等内容
,通常直接引用法令规矩或监管划定的部门,如法令规矩或监管划定修改导致相关内容被
打消或改观的,基金打点人与基金托管人协商一致后可直接对该部门内容进行修改或调解
,无需召开份额持有人大会。



19.3 基金的收益分派

    1、基金利润的组成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变换收益和其他收入扣除相关用度后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变换收益后的余额。
    2、基金可供分派利润
    基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益
的孰低数。



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    3、基金收益分派原则
    (1)在切合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每
次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%,若《基金条约》生效不满 3 个月可不
进行收益分派;
    (2)本基金收益分派方法分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法
是现金分红;
    (3)基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额
净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;
    (4)A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取
销售处事费将导致在可供分派利润上有所差异;本基金同一类此外每份基金份额享有同等
分派权;
    (5)基金可供分派利润为正的环境下,方可进行收益分派;
    (6)投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保存到小数点后第 2 位,小数
点后第 3 位开始舍去,舍去部门归基金资产;
    (7)法令规矩或监管构造还有划定的,从其划定。
    4、收益分派方案
    基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具
、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方法等内容。
    5、收益分派方案简直定、通告与实施
    本基金收益分派方案由基金打点人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个事情日内在指
定媒介通告并报中国证监会存案。
    基金红利发放日距离收益分派基准日(即可供分派利润计算截止日)的时间不得凌驾
15 个事情日。
    6、基金收益分派中产生的用度
    收益分派回收红利再投资方法免收再投资的用度。
    基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现
金红利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算要领等有关事项遵循《业务规
则》的相关划定。



19.4 基金用度与税收

    1、基金用度的种类



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     (1)基金打点人的打点费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)基金销售处事费;
     (4)《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度;
     (5)《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     (6)基金份额持有人大会用度;
     (7)基金的证券、期货交易用度;
     (8)基金的银行汇划用度;
     (9)证券、期货账户开户用度、银行账户维护用度;
     (10)凭据国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。
     2、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法
     (1)基金打点人的打点费
     本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。打点费的计算要领如下

     H=E×0.60%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金打点费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金打点费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数
据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算要领如
下:
     H=E×0.15%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数
据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
     (3)C 类基金份额的销售处事费
     本基金 A 类基金份额不收取销售处事费,C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.50%。
本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人处事,基金打点人将在基金
年度陈诉中对该项用度的列支环境作专项说明。销售处事费计提的计算公式如下:
     H=E×0.50%÷当年天数


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    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售处事费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售处事费每日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财
务数据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出,基金打点人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,付出日期顺延。
    上述“1、基金用度的种类”中第(4)-(10)项用度,按照有关规矩及相应协议规
定,按用度实际支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。
    3、不列入基金用度的项目
    下列用度不列入基金用度:
    (1)基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金工业
的损失;
    (2)基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度;
    (3)《基金条约》生效前的相关用度;
    (4)其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。
    4、用度调解
    基金打点人和基金托管人协商一致后,可按照基金成长环境调解基金打点费率、基金
托管费率、基金销售处事费等相关费率。
    调高基金打点费率、基金托管费率等费率、基金销售处事费,须召开基金份额持有人
大会审议(法令规矩或中国证监会还有划定的除外);调低基金打点费率、基金托管费率
、基金销售处事费等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金打点人网站
上通告。
    5、基金税收
    本基金运作历程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、规矩执行。



19.5 基金的投资

    1、投资方针
    本基金通过将基金资产在差异投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下
为投资人获取稳健回报。
    2、投资范畴
    本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融东西,包罗海内依法刊行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会答允基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债、
处所当局债券等)、资产支持证券、同业存单、钱币市场东西、权证、股指期货、国债期



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货,以及法令规矩或中国证监会答允基金投资的其他金融东西,但须切合中国证监会的相
关划定。
    如法令规矩或监管机构以后答允基金投资其他品种,基金打点人在履行适当措施后,
可以将其纳入投资范畴。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的
0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗
结算备付金、存出担保金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国度相关
法令规矩。
    如果法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,待履行相应措施后,以
改观后的划定为准。
    3、投资限制与禁止行为
    (1)组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%;
    2)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不凌驾基金资产净值的 10%;
    3)本基金打点人打点的全部基金持有一家公司刊行的证券,不凌驾该证券的 10%;
    4)本基金持有的全部权证,其市值不得凌驾基金资产净值的 3%;
    5)本基金打点人打点的全部基金持有的同一权证,不得凌驾该权证的 10%;
    6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得凌驾上一交易日基金资产净值的 0.5
%;
    7)本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得凌驾基金资产净值
的 10%;
    8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得凌驾基金资产净值的 20%;
    9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得凌驾该资产支持证
券范围的 10%;
    10)本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券,不得
凌驾其种种资产支持证券合计范围的 10%;
    11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用品级下降、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    12)基金工业加入股票刊行申购,本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;




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     13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净值
的 40%,债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
     14)如本基金投资股指期货,则在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,
不得凌驾基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日内
交易(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值的 20%

     15)如本基金投资国债期货,则在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,
不得凌驾基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%,基金打点人该当凭据中国金融期货交易所要求的内容、
格局与时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约环境、交易目的及对应的证券资产
环境等;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的当局债券)市值和买入、卖出国债
期货合约价值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于债券投资比例的有关约定;在任
何交易日内交易(不包罗平仓)的国债期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产
净值的 30%;
     16)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得凌驾基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后,
该当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包
括结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
     18)本基金投资畅通受限证券,基金打点人应事先按照中国证监会相关划定,与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资畅通受限证券的比例,按照比例进行投资。基金
打点人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防御流动性风险、法令风险和操纵风
险等各类风险;
     19)本基金总资产不得凌驾基金净资产的 140%;
     20)本基金打点人打点的全部开放式基金(包罗开放式基金以及处于开放期的按期开
放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该上市公司可畅通股票的 15%;
本基金打点人打点的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该上市
公司可畅通股票的 30%;
     21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的 15%;
     因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基
金不切合前款所划定比例限制的,基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资;


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     22)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致;
     23)法令规矩及中国证监会划定的其他投资限制和《基金条约》约定的其他投资比例
限制。
     除上述第 11)、17)、21)、22)项外,因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、
基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基
金打点人该当在 10 个交易日内进行调解。法令规矩或监管部分还有划定的,从其划定。
     基金打点人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约
的有关约定。期间,本基金的投资范畴、投资计谋该当切合本基金条约的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自本基金条约生效之日起开始。
     如果法令规矩对本基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,以改观后的划定为准
。法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,
但需提前通告,不需要再经基金份额持有人大会审议。
     (2)禁止行为
     为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资大概运动:
     1)承销证券;
     2)违反划定向他人贷款大概提供包管;
     3)从事包袱无限责任的投资;
     4)买卖其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;
     5)向其基金打点人、基金托管人出资;
     6)从事黑幕交易、哄骗证券交易价格及其他不合法的证券交易运动;
     7)法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他运动。
     基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券,大概从事其他重大关
联交易的,该当切合本基金的投资方针和投资计谋,遵循基金份额持有人好处优先原则,
防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭据市场公正公道价格执行。相关交
易必需事先获得基金托管人同意,并按法令规矩予以披露。重大关联交易应提交基金打点
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
     法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制




19.6 基金资产净值的计算要领和通告方法



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    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
    2、估值要领
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    1)交易所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济情况未产生重大变革或证券发
行机构未产生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近
交易日后经济情况产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价格的重大事件的,可参
考类似投资品种的现行市价及重大变革因素,调解最近交易市价,确定公允价格。
    2)交易所上市实行净价交易的债券,对付存在活泼市场的环境下,按估值日收盘价或
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交
易日后经济情况未产生重大变革,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值;如最近交易日后经济情况产生了重大变革的,回收估值技术
确定公允价值。
    3)交易所上市未实行净价交易的债券,对付存在活泼市场的环境下,按估值日收盘价
或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应
收利息获得的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济情况未产生重大变
化,按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或
估值全价中所含的债券应收利息获得的净价进行估值;如最近交易日后经济情况产生了重
大变革的,回收估值技术确定公允价值。
    4)交易所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券、中小企业私募债,回收估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的环境下,按本钱估值。
    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚:
    1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值要领估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    2)首次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的环境下,按本钱估值。
    3)首次果真刊行有明确锁按期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值要领估值;非果真刊行有明确锁按期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
    (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等牢固收益品种,回收第三方估
值机构提供的估值价格数据进行估值。
    (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场别离估值。


                                                                                         95
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    (5)本基金投资股指期货、国债期货等衍生品种合约,一般以估值当日结算价进行估
值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济情况未产生重大变革的,回收最近交易日
结算价估值。
    (6)持有的银行按期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
    (7)如有确凿证据表白按上述要领进行估值不能客观反应其公允价值的,基金打点人
可按照具体环境与基金托管人商定后,按最能反应公允价值的价格估值。
    (8)相关法令规矩以及监管部分有强制划定的,从其划定。如有新增事项,按国度最
新划定估值。
    如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、措施及相关
法令规矩的划定大概未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即通知对方,配合查明原
因,双方协商解决。
    基金打点人卖力基金资产净值计算和基金管帐核算,并担当基金管帐责任方。就与本
基金有关的管帐问题,如经相关各方在平等根本上充实讨论后,仍无法告竣一致的意见,
凭据基金打点人对基金资产净值的计算功效对外予以发布。
    3、基金资产净值、基金份额净值
    《基金条约》生效后,在开始治理基金份额申购大概赎回前,基金打点人该当至少每
周通告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始治理基金份额申购大概赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值
。基金打点人该当在前款划定的市场交易日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒介上。



19.7 基金条约的改观、终止与基金工业的清算

    1、《基金条约》的改观
    (1)改观基金条约涉及法令规矩划定或本条约约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对付可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金打点人和基金托管人同意后改观并通告,并报中国证监会存案。
    (2)关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决议须报中国证监会存案,并自表
决通过之日起生效,自决议生效后两个事情日起在指定媒介通告。
    2、《基金条约》的终止事由
    有下列情形之一的,经履行相关措施后,《基金条约》该当终止:
    (1)基金份额持有人大会决定终止的;



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     (2)基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管
人承接的;
     (3)《基金条约》约定的其他情形;
     (4)相关法令规矩和中国证监会划定的其他环境。
     3、基金工业的清算
     (1)基金工业清算小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事情日内创立清
算小组,基金打点人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
     (2)基金工业清算小组构成:基金工业清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金工业
清算小组可以聘用须要的事情人员。
     (3)基金工业清算小组职责:基金工业清算小组卖力基金工业的保管、清理、估价、
变现和分派。基金工业清算小组可以依法进行须要的民事运动。
     (4)基金工业清算措施:
     1)《基金条约》终止情形呈现时,由基金工业清算小组统一接管基金;
     2)对基金工业和债权债务进行清理和确认;
     3)对基金工业进行估值和变现;
     4)制作清算陈诉;
     5)聘请管帐师事务所对清算陈诉进行外部审计,聘请律师事务所对清算陈诉出具法令
意见书;
     6)将清算陈诉报中国证监会存案并通告;
     7)对基金剩余工业进行分派。
     (5)基金工业清算的期限为 6 个月(若遇基金持有的股票呈现恒久休市、停牌或其他
畅通受限的情形除外)。
     4、清算用度
     清算用度是指基金工业清算小组在进行基金清算历程中产生的所有公道用度,清算费
用由基金工业清算小组优先从基金剩余工业中付出。
     5、基金工业清算剩余资产的分派
     依据基金工业清算的分派方案,将基金工业清算后的全部剩余资产扣除基金工业清算
用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派

     6、基金工业清算的通告
     清算历程中的有关重大事项须及时通告;基金工业清算陈诉经管帐师事务所审计并由
律师事务所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清算通告于基金工业清
算陈诉报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金工业清算小组进行通告。


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    7、基金工业清算账册及文件的生存
    基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。



19.8 争议的处理惩罚和合用的法令

    各方当事人同意,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该会其时有效的仲裁法则
进行仲裁,仲裁所在为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费和
律师费由败诉方包袱。
    争议处理惩罚期间,《基金条约》当事人应固守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金条约划定的义务,维护基金份额持有人的正当权益。
    本《基金条约》受中王法令统领。



19.9 基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法

    《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。




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                        §20 基金托管协议的内容摘要


20.1 托管协议当事人

    1、基金打点人(或简称“打点人”)
    名称:招商基金打点有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李浩
    创立时间:2002 年 12 月 27 日
    核准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]100 号文
    组织形式:有限责任公司
    注册成本:13.1 亿元人民币
    经营范畴:提倡设立基金、基金打点及中国证监会核准的其他业务
    存续期间:连续经营
    2、基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    创立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:连续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    经营范畴:吸收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海内外结算;治理单据
承兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;买卖当局债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、署理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证处事及包管;
署理收付款项及署理保险业务;提供保管箱处事;经中国银行业监督打点机构等监管部分
核准的其他业务。



20.2 基金托管人对基金打点人的业务监督和核查



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    1、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对基金投资范畴、投
资工具进行监督。《基金条约》明确约定基金投资气势派头或证券选择尺度的,基金打点人应
凭据基金托管人要求的格局提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金
实际投资是否切合《基金条约》关于证券选择尺度的约定进行监督,对存在疑义的事项进
行核查。
    本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融东西,包罗海内依法刊行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会答允基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债、
处所当局债券等)、资产支持证券、同业存单、钱币市场东西、权证、股指期货、国债期
货,以及法令规矩或中国证监会答允基金投资的其他金融东西,但须切合中国证监会的相
关划定。
    如法令规矩或监管机构以后答允基金投资其他品种,基金打点人在履行适当措施后,
可以将其纳入投资范畴。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的
0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗
结算备付金、存出担保金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国度相关
法令规矩。
    如果法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,待履行相应措施后,以
改观后的划定为准。
    2、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调解期限进行监督:
    (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%;
    (2)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不凌驾基金资产净值的 10%;
    (3)本基金持有的全部权证,其市值不得凌驾基金资产净值的 3%;
    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得凌驾上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (5)本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得凌驾基金资产净
值的 10%;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得凌驾基金资产净值的 20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得凌驾该资产支持
证券范围的 10%;
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用品级下降、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起
3 个月内予以全部卖出;


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    (9)基金工业加入股票刊行申购,本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
    (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净
值的 40%;债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (11)如本基金投资股指期货,则在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值
,不得凌驾基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得
凌驾基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日
内交易(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值的 20
%;
    本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议《期货投资托管操纵三方备忘录》;
    (12)如本基金投资国债期货,则在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值
,不得凌驾基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得
凌驾基金持有的债券总市值的 30%,基金打点人该当凭据中国金融期货交易所要求的内容
、格局与时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约环境、交易目的及对应的证券资
产环境等;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的当局债券)市值和买入、卖出国
债期货合约价值,合计(轧差计算)该当切合基金条约关于债券投资比例的有关约定;在
任何交易日内交易(不包罗平仓)的国债期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资
产净值的 30%;
    (13)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得凌驾基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (14)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后
,该当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不
包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
    (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得凌驾基金资产净值的 10%;
    (16)本基金资产总值不得凌驾基金资产净值的 140%;
    (17)本基金持有的所有畅通受限证券,其公允价值不得凌驾本基金资产净值的 15%
;本基金持有的同一畅通受限证券,其公允价值不得凌驾本基金资产净值的 10%;
    (18)本基金打点人打点的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包罗开放式
基金以及处于开放期的按期开放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该
上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点的且由本基金托管人托管的全部投资组合
持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得凌驾该上市公司可畅通股票的 30%;


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     (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的 15%

     因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基
金不切合前款所划定比例限制的,基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资;
     (20)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致;
     (21)法令规矩及中国证监会划定的其他投资限制和《基金条约》约定的其他投资比
例限制。
     除上述第(8)、(14)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基
金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金
打点人该当在 10 个交易日内进行调解。法令规矩或监管部分还有划定的,从其划定。
     基金打点人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约
的有关约定。期间,本基金的投资范畴、投资计谋该当切合本基金条约的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自本基金条约生效之日起开始。
     如果法令规矩对本基金条约约定投资组合比例限制进行改观的,以改观后的划定为准
。法令规矩或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,
但需提前通告,不需要再经基金份额持有人大会审议。
     3、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对本托管协议第十五
条第十二款基金投资禁止行为通过过后监督方法进行监督。
     基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券,大概从事其他重大关
联交易的,该当切合基金的投资方针和投资计谋,遵循基金份额持有人好处优先的原则,
防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭据市场公正公道价格执行。相关交
易必需事先获得基金托管人的同意,并履行信息披露义务。
     4、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对基金打点人加入银
行间债券市场进行监督。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供切正当令法
规及行业尺度的、经慎重选择的、本基金合用的银行间债券市场交易敌手名单,并约定各
交易敌手所合用的交易结算方法。基金打点人应严格凭据交易敌手名单的范畴在银行间债
券市场选择交易敌手。基金托管人监督基金打点人是否按事前提供的银行间债券市场交易
敌手名单进行交易。基金打点人可以每半年对银行间债券市场交易敌手名单及结算方法进
行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应凭据协议
进行结算。如基金打点人按照市场环境需要姑且调解银行间债券市场交易敌手名单及结算
方法的,应向基金托管人说明理由,并在与交易敌手产生交易前 3 个事情日内与基金托管
人协商解决。


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     基金打点人卖力对交易敌手的资信控制,按银行间债券市场的交易法则进行交易,并
卖力解决因交易敌手不履行条约而造成的纠纷及损失,基金托管人不包袱由此造成的任何
法令责任及损失。若未履约的交易敌手在基金托管人与基金打点人确定的时间前仍未包袱
违约责任及其他相关法令责任的,基金打点人可以对相应损失先行予以包袱,然后再向相
关交易敌手追偿。基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约履行环境进行监督。如
基金托管人过后发明基金打点人没有凭据事先约定的交易敌手或交易方法进行交易时,基
金托管人应及时提醒基金打点人,基金托管人不包袱由此造成的任何损失和责任。
     5、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对基金打点人投资流
通受限证券进行监督。
     基金打点人投资畅通受限证券,应事先按照中国证监会相关划定,明确基金投资畅通
受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防御流动性风险、法令风险
和操纵风险等各类风险。基金托管人对基金打点人是否遵守相关制度、流动性风险处理预
案以及相关投资额度和比例等的环境进行监督。
     (1)本基金投资的畅通受限证券须为经中国证监会核准的非果真刊行股票、果真刊行
股票网下配售部门等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包罗由于宣布重大消
息或其他原因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证
券。本基金不投资有锁按期但锁按期不明确的证券。
     本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券挂号结算有限责任公司或中央国债挂号
结算有限责任公司卖力挂号和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券

     本基金投资的畅通受限证券应担保挂号存管在本基金名下,基金打点人卖力相关事情
的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金打点人原因发生的畅通受限证券
挂号存管问题,造成基金托管人无法安详保管本基金资产的责任与损失,及因畅通受限证
券存管直接影响本基金安详的责任及损失,由基金打点人包袱。
     本基金投资畅通受限证券,不得预付任何形式的担保金。
     (2)基金打点人投资非果真刊行股票,应制订流动性风险处理预案并经其董事会核准
。风险处理预案应包罗但不限于因投资畅通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、
基金流动性困难以及相关损失的应对解决法子,以及有关异常环境的处理。基金打点人应
在首次投资畅通受限证券前向基金托管人提供基金投资非果真刊行股票相关流动性风险处
置预案。
     基金打点人对本基金投资畅通受限证券的流动性风险卖力,确保对相关风险采纳积极
有效的法子,在公道的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场
产生剧烈变换等原因而导致基金现金周转困难时,基金打点人应担保提供足额现金确保基
金的付出结算,并包袱所有损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险,基金


                                                                                      103
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托管人不包袱当何责任。如因基金打点人原因导致本基金呈现损失致使基金托管人包袱连
带抵偿责任的,基金打点人应抵偿基金托管人由此遭受的损失。
    (3)本基金投资非果真刊行股票,基金打点人应至少于投资前三个事情日向基金托管
人提交有关书面资料,并担保向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料
如有调解,基金打点人应及时提供调解后的资料。上述书面资料包罗但不限于:
    1)中国证监会核准刊行非果真刊行股票的核准文件。
    2)非果真刊行股票有关刊行数量、刊行价格、锁按期等刊行资料。
    3)非果真刊行股票刊行人与中国证券挂号结算有限责任公司或中央国债挂号结算有限
责任公司签订的证券挂号及处事协议。
    4)基金拟认购的数量、价格、总本钱、账面价值。
    (4)基金打点人应在本基金投资非果真刊行股票后两个交易日内,在中国证监会指定
媒介披露所投资非果真刊行股票的名称、数量、总本钱、账面价值,以及总本钱和账面价
值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。
    本基金有关投资畅通受限证券比例如违反有关限制划定,在公道期限内未能进行及时
调解,基金打点人应在两个事情日内体例姑且陈诉书,予以通告。
    (5)基金托管人按照有关划定有权对基金打点人进行以下事项监督:
    1)本基金投资畅通受限证券时的法令规矩遵守环境。
    2)在基金投资畅通受限证券打点事情方面有关制度、流动性风险处理预案的成立与完
善环境。
    3)有关比例限制的执行环境。
    4)信息披露环境。
    (6)相关法令规矩对基金投资畅通受限证券有新划定的,从其划定。
    6、基金投资中小企业私募债券,基金打点人应按照审慎原则,制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处理预案,并经董事会核准,以防御信用风险
、流动性风险等各类风险。
    基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否切合比例限制进行过后监督,如发明异
常环境,应及时以书面形式通知基金打点人。基金打点人应积极共同和协助乙方的监督和
核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不包袱当
何责任。如因基金打点人原因导致基金呈现损失致使基金托管人包袱连带抵偿责任的,基
金打点人应抵偿基金托管人由此遭受的损失。
    7、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定,对基金资产净值计算
、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信
息披露、基金宣传推介质料中登载基金业绩表示数据等进行监督和核查。




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                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)


    8、基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法令规矩、
《基金条约》和本托管协议的划定,应及时以电话提醒或书面提示等方法通知基金打点人
限期更正。基金打点人应积极共同和协助基金托管人的监督和核查。基金打点人收到书面
通知后应在下一事情日前及时查对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的
疑义进行解释或举证,说明违规原因及更正期限,并担保在规按期限内及时纠正。在上述
规按期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金打点人纠正。基金打点
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。
    9、基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令规矩、《基金条约》和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金打点人应在规按时间内复原
并纠正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人凭据法令规矩、《基金合
同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金打点人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
    10、若基金托管人发明基金打点人依据交易措施已经生效的指令违反法令、行政规矩
和其他有关划定,大概违反《基金条约》约定的,该当当即通知基金打点人,由此造成的
损失由基金打点人包袱。
    11、基金托管人发明基金打点人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,同时通知
基金打点人限期更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无合法理由,拒绝、阻
挠对方按照本托管协议划定行使监督权,或采纳拖延、欺诈等手段故障对方进行有效监督
,情节严重或经基金托管人提出警告仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。



20.3 基金打点人对基金托管人的业务核查

    1、基金打点人对基金托管人履行托管职责环境进行核查,核查事项包罗基金托管人安
全保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金打点人
计算的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人指令治理清算交收、相关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
    2、基金打点人发明基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分账打点、未执
行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金条约》、本协议及其他有关规按时,应及时以书面形式通知基金托管人限期更正。基金
托管人收到通知后应及时查对并以书面形式给基金打点人发出回函,说明违规原因及更正
期限,并担保在规按期限内及时纠正。在上述规按期限内,基金打点人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人纠正。基金托管人应积极共同基金打点人的核查行为,包罗
但不限于:提交相关资料以供基金打点人核查托管工业的完整性和真实性,在规按时间内
复原基金打点人并纠正。



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     3、基金打点人发明基金托管人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,同时通知基
金托管人限期更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金托管人无合法理由,拒绝、阻挠
对方按照本协议划定行使监督权,或采纳拖延、欺诈等手段故障对方进行有效监督,情节
严重或经基金打点人提出警告仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。



20.4 基金工业的保管

     1、基金工业保管的原则
     (1)基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。
     (2)基金托管人应安详保管基金工业。
     (3)基金托管人凭据划定开设基金工业的资金账户和证券账户等投资所需账户。
     (4)基金托管人对所托管的差异基金工业别离设置账户,确保基金工业的完整与独立

     (5)基金托管人凭据《基金条约》和本协议的约定保管基金工业,如有非凡环境双方
可另行协商解决。基金托管人未经基金打点人的指令,不得自行运用、处分、分派本基金
的任何资产(不包括基金托管人依据中国证券挂号结算有限责任公司结算数据完成场内交
易交收、开户银行或挂号结算机构扣收结算费和账户维护费等用度)。
     (6)对付因为基金投资发生的应收资产,应由基金打点人卖力与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托管人应及时通知基
金打点人采纳法子进行催收。由此给基金工业造成损失的,基金打点人应卖力向有关当事
人追偿基金工业的损失,基金托管人对此不包袱当何责任。
     (7)除依据法令规矩和《基金条约》的划定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
工业。
     2、基金募集期间及募集资金的验资
     (1)基金募集期间募集的资金应存于基金打点人开立的“基金募集专户”。该账户由
基金打点人开立并打点。
     (2)基金募集期满或基金遏制募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点人应将属于基金财
产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规按时间内,聘请具有从事证
券相关业务资格的管帐师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参与验资的
2 名或 2 名以上中国注册管帐师签字方为有效。
     (3)若基金募集期限届满,未能到达《基金条约》生效的条件,由基金打点人按划定
治理退款等事宜。
     3、基金银行账户的开立和打点



                                                                                      106
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     (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并按照基金打点
人正当合规的指令治理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
     (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的运动。
     (3)基金银行账户的开立和打点应切合银行业监督打点机构的有关划定。
     (4)在切正当令规矩划定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户治理基
金资产的付出。
     4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点
     (1)基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名
的证券账户。
     (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的运动。
     (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力,账户资产的打点和
运用由基金打点人卖力。
     证券账户开户费由本基金工业包袱。此项开户费由基金打点人先行垫付,待托管产物启
始运营后, 基金打点人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产物托管资金账户
中扣还基金打点人。账户开立后,基金托管人应及时将证券账户开通信息通知基金打点人

     (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付
金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清算事情
,基金打点人应予以积极协助。结算备付金、结算担保金、交收资金等的收取凭据中国证
券挂号结算有限责任公司的划定以及基金打点人与基金托管人签署的《托管银行证券资金
结算协议》执行。
     (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后答允基金从事其他投资品
种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关划定,则基金托管人比照上述关
于账户开立、使用的划定执行。
     5、债券托管专户的开设和打点
     《基金条约》生效后,基金打点人卖力以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人按照中国人民银行、银行间市场
挂号结算机构的有关划定,在银行间市场挂号结算机构开立债券托管账户,持有人账户和
资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金打点人和基金托管人配合代
表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。


                                                                                      107
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    6、其他账户的开立和打点
    (1)在本托管协议订立日之后,本基金被答允从事切正当令规矩划定和《基金条约》
约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金打点人协助
基金托管人按照有关法令规矩的划定和《基金条约》的约定,开立有关账户。该账户按有
关法则使用并打点。
    (2)法令规矩等有关划定对相关账户的开立和打点还有划定的,从其划定治理。
    7、基金工业投资的有关有价凭证等的保管
    基金工业投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于
基金托管人的保管库,也可存入中央国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或单据营
业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行按期存款证实书等有价
凭证的购置和转让,按基金打点人和基金托管人双方约定治理。基金托管人对由基金托管
人以外机构实际有效控制的资产或其保管不包袱当何责任。
    8、与基金工业有关的重大条约的保管
    与基金工业有关的重大条约的签署,由基金打点人卖力。由基金打点人代表基金签署
的、与基金工业有关的重大条约的原件别离由基金打点人、基金托管人保管。除本协议另
有划定外,基金打点人代表基金签署的与基金工业有关的重大条约包罗但不限于基金年度
审计条约、基金信息披露协议及基金投资业务中发生的重大条约,基金打点人应担保基金
打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人应在重大条约签署后及时以
加密方法将重大条约传真给基金托管人,并在三十个事情日内将正本送达基金托管人处。
重大条约的保管期限为《基金条约》终止后 15 年。



20.5 基金资产净值计算及管帐核算

    1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及措施
    (1)基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是凭据每个工
作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点
后第四位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。
    每个事情日计算基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。
    (2)基金打点人应每事情日对基金资产估值。但基金打点人按照法令规矩或《基金合
同》的划定暂停估值时除外。基金打点人每个事情日对基金资产估值后,将基金份额净值
功效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。
    2、基金管帐核算
    (1)基金账册的成立



                                                                                        108
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    基金打点人进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。基金打点人独立地设置、记
录和保管本基金的全套账册。若基金打点人和基金托管人对管帐处理惩罚要领存在分歧,应以
基金打点人的处理惩罚要领为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和通告的,以基金打点人的账册为准。
    (2)基金财政报表与陈诉的体例和复核
    1)财政报表的体例
    基金财政报表由基金打点人体例,基金托管人复核。
    2)报表复核
    基金托管人在收到基金打点人体例的基金财政报表后,进行独立的复核。查对不符时
,应及时通知基金打点人配合查出原因,进行调解,直至双方数据完全一致。
    3)财政报表的体例与复核时间布置
    ①报表的体例
    基金打点人该当在每月结束后 5 个事情日内完成月度报表的体例;在每个季度结束之
日起 15 个事情日内完成基金季度陈诉的体例;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年
度陈诉的体例;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度陈诉的体例。基金年度陈诉的财政
管帐陈诉该当经过审计。《基金条约》生效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季
度陈诉、半年度陈诉大概年度陈诉。
    ②报表的复核
    基金打点人应及时完成报表体例,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复
核历程中,发明双方的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人应配合查明原因,进行
调解,调解以国度有关划定为准。
    基金打点人应留足充实的时间,便于基金托管人复核相关报表及陈诉。



20.6 基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金注册挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,基金打点人和基金托
管人应别离保管基金份额持有人名册,生存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法
规包袱责任。
    在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金打点人应将有关资料送交基金托管人
,不得无故拒绝或耽搁提供,并担保其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法令法
规还有划定或监管构造还有要求的除外。




                                                                                     109
                    招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



20.7 合用法令与争议解决方法

     1、本协议受中王法令统领。
     2、因本协议发生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调整解决,协商、调整
不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁所在为北京
市,凭据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的
,对当事人均有约束力,仲裁用度和律师用度由败诉方包袱。
     争议处理惩罚期间,双方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金条约》和本托管协议划定的义务,维护基金份额持有人的正当权益




20.8 基金托管协议的改观、终止

     1、托管协议的改观措施
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与《基金条约》的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观须报中国证监会存案。
     2、基金托管协议终止的情形
     (1)《基金条约》终止;
     (2)基金托管人解散、依法被取消、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
     (3)基金打点人解散、依法被取消、破产或由其他基金打点人接管基金打点权;
     (4)产生法令规矩或《基金条约》划定的终止事项。




                                                                                      110
                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                     §21 对基金份额持有人的处事

    本基金打点人答理向基金份额持有人提供下列处事。同时,基金打点人有权按照投资
人的需要和市场的变革,对以下处事内容进行相应调解。



21.1 网上开户与交易处事

    客户持有指定银行的账户,通过招商基金网上交易平台,可以实此刻线开户交易。
    招商基金网址:



21.2 资料的寄送处事

    1、本基金打点人将凭据份额持有人的定制环境,提供纸质、电子邮件或短信方法对账
单。客户可通过招商基金客户处事热线大概网站进行账单处事定制或变动。处事用度由本
基金打点人包袱,客户无需特别包袱用度。
    2、由于交易对账单记录信息属于小我私家隐私,如果客户选择邮寄方法,请务必预留正确
的通讯地点及联系方法,并及时进行更新。本基金打点人提供的资料邮寄处事原则上回收
邮政平信邮寄方法,并差池邮寄资料的送达做出答理和担保;也差池因邮寄资料呈现遗漏
、泄露而导致的直接或间接损害包袱当何抵偿责任。
    3、电子邮件对账单经互联网传送,可能因邮件处事器解析等问题无法正常显示原发送
内容,也无法完全担保其安详性与及时性。因此招商基金打点公司差池电子邮件或短信息
电子化账单的送达做出答理和担保,也差池因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄
露等而导致的直接或间接损害包袱当何抵偿责任。
    4、按照客户的需求,本基金打点人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。



21.3 信息发送处事

    基金份额持有人可以通过招商基金打点公司网站、客户处事热线提交信息定制申请,
基金打点人通过手机短讯或 E-MAIL 方法发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包
括:基金净值、投研概念、公司最新通告提示等,基金公司还将按照业务成长的实际需要
,当令调解定制信息的内容。
    除了发送基金份额持有人定制的种种信息外,基金公司也会按期或不按期向预留手机
号码及 EMAIL 地点的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产物推广等信息。如基金
份额持有人不但愿接收到该类信息,可以通过招商基金客户处事热线打消该项处事。




                                                                                     111
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21.4 网络在线处事

    基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站,可享有账
户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线处事。
    招商基金网址:
    招商基金电子邮箱:cmf@cmfchina.com



21.5 招商基金客服热线电话处事

    招商基金客户处事热线提供全天候 24 小时的自动语音查询处事。基金份额持有人可进
行基金账户余额、交易环境、基金份额净值等信息的查询。
    招商基金客户处事热线提供每周六天(法定节假日除外),每天不少于 7 小时的人工
咨询处事。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息处事定制、资料
修改、投诉建议等专项处事。
    招商基金全国统一客户处事热线:400-887-9555(免远程话费)



21.6 客户投诉受理处事

    基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服
务热线、书信及电子邮件等差异的渠道对基金公司和销售网点提供的处事进行投诉。
    对付事情日期间受理的投诉,原则上是及时回覆,对付不能及时回覆的投诉,基金公
司将在答理的时限内进行处理惩罚。对付非事情日提出的投诉,将在顺延的事情日当日进行处
理。




                                                                                     112
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                            §22 其他应披露事项

                                                                                 通告日
序号                                 通告事项
                                                                                   期
 1     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 2018 年半年度陈诉                     2018-08-
                                                                                28
 2     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 2018 年半年度陈诉摘要                 2018-08-
                                                                                28
 3     招商基金打点有限公司关于招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 C 类          2018-08-
       基金份额销售处事费优惠运动的通告                                         31
 4     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年           2018-09-
       第二号)                                                                 28
 5     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书摘要(二零一           2018-09-
       八年第二号)                                                             28
 6     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 2018 年第 3 季度陈诉                  2018-10-
                                                                                24
 7     招商基金打点有限公司关于旗下基金估值改观的通告                           2019-01-
                                                                                03
 8     招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 2018 年第 4 季度陈诉                  2019-01-
                                                                                22




                                                                                     113
                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                  §23 招募说明书存放及其查阅方法


23.1 招募说明书的存放所在

    本招募说明书存放在基金打点人、基金托管人、基金份额发售机构的住所,并刊登在
基金打点人的网站上。



23.2 招募说明书的查阅方法

    投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书,也可按工本费购置本招募说明书的复印
件,但应以本基金招募说明书的正本为准。




                                                                                     114
                   招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第一号)



                                §24 备查文件

    投资者如果需了解更详细的信息,可向基金打点人、基金托管人或销售署理人申请查
阅以下文件:
    (一)中国证监会准予招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金注册的文件;
    (二)《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金条约》;
    (三)《招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金托管协议》;
    (四)基金打点人业务资格批件、营业执照;
    (五)基金托管人业务资格批件、营业执照;
    (六)律师事务所法令意见书;
    (七)中国证监会要求的其他文件。




                                                                 招商基金打点有限公司
                                                                       2019 年 4 月 8 日




                                                                                     115

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